上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十四条和《证券投资银行类业务内部控制指引》第十三条、第六十六条的规定。按照《保荐办法》第六十六条的规定，我会决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。现要求公司合规负责人、投行业务负责人于2022年10月10日15时0分携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。 　　公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面报告。 　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定： 　　认定戴铭川为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除戴铭川相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　责令公司在2019年1月1日至2019年12月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对公司予以警示。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对公司采取责令增加内部合规检查次数的措施。

2015年3月5日，公司子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》（证监会行政监管措施决定书[2015]27号），主要内容如下：“安信证券股份有限公司：经查，我会发现你公司存在以下违规行为：在华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下简称“华锐风电”）上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。