对杭州天目山药业股份有限公司及时任董事长赵锐勇、时任董事兼总经理祝政、时任董事会秘书吴建刚、时任董事长李峰、时任总经理刘波予以通报批评。

中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对杭州天目山药业股份有限公司,时任董事长赵锐勇,时任董事兼总经理祝政,时任董事会秘书吴建刚,时任董事长李峰,时任总经理刘波分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

对杭州天目山药业股份有限公司及时任董事长(代董事会秘书、财务负责人)李峰、时任总经理刘波、时任独立董事暨审计委员会召集人盖永梅予以公开谴责。

公司上述问题违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第二十二条,《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第三十二条规定。公司董事长兼时任财务总监、董事会秘书李峰,总经理刘波违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条规定,对上述违规行为承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条规定,我局决定对公司及李峰、刘波分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,提高公司规范运作水平和信息披露质量,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。五、公司董事会材料不完整，部分董事未在会议决议签署页上签字。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定,我局决定采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

对杭州天目山药业股份有限公司股东永新华瑞文化发展有限公司予以监管警示。

对杭州天目山药业股份有限公司及时任董事长(代行董事会秘书)李峰予以监管警示。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条,我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

针对上述的异议理由,上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会经审核认为:作为持股20.53%的公司第一大股东,永新华瑞股权结构、实际控制人均发生变化,将直接影响公司的股权结构。根据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关规定,转让方与受让方等主体应当按规定及时履行信息披露义务并编制权益变动报告书。但两次股权变动发生之时,相关方均未履行相应信息披露义务;同时,相关股东未能充分、完整核实自身关联关系,未能准确认定股东之间一致行动关系,导致相关信息披露不准确、不完整或前后不一致。此外,疫情因素并未对相关信息披露义务履行构成实质障碍。上述违规事实明确、情节严重,相关责任人提出的异议不予采纳。鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2022年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对杭州天目山药业股份有限公司股东永新华瑞文化发展有限公司,间接股东永新华控股集团有限公司、永新华韵文化产业投资集团有限公司、深圳捷诚数据科技发展有限公司、青岛永信四季康养股权投资管理有限公司予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公－6－司诚信档案。公司及董事、监事和高级管理人员务必高度重视相关违规事项,建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度,明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序,提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺,诚实守信,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对杭州天目山药业股份有限公司责令改正,给予警告,并处以100万元罚款。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对杭州天目山药业股份有限公司,原控股股东浙江清风原生文化有限公司,原实际控制人兼时任公司董事长赵锐勇、赵非凡,时任总经理(代行董事会秘书职责)李祖岳,时任董事兼财务总监周亚敏予以公开谴责;对时任董事兼总经理祝政、时任董事兼副总经理兼董事会秘书吴建刚予以通报批评。

对杭州天目山药业股份有限公司收购方横琴三元勤德资产管理有限公司及其实际控制人、执行董事、经理暨法定代表人张历亭予以公开谴责。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对杭州天目山药业股份有限公司年审会计师事务所瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)和时任注册会计师邢士军、刘蕾予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对杭州天目山药业股份有限公司、控股股东长城影视文化企业集团有限公司、实际控制人暨时任公司董事长赵锐勇、实际控制人暨时任公司董事长赵非凡、时任总经理李祖岳(代行董事会秘书)、时任董事兼财务总监周亚敏予以公开谴责,并公开认定公司实际控制人兼时任公司董事长赵锐勇、实际控制人兼时任公司董事长赵非凡5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任董事兼副总经理、董事会秘书吴建刚,时任董事兼总经理祝政、俞连明予以通报批评。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第一条的规定。时任董事长赵锐勇对违规事项一负有责任,现任董事长兼财务总监赵非凡对违规事项二、三、四、五、六负有责任,时任总经理祝政对违规事项一负有责任,时任总经理俞连明对违规事项二负有责任,现任总经理兼董祕李袓岳对违规事项三、四、五、六负有责任,时任财务总监周亚敏对违规事项一、二、三、四、六负有责任,时任董秘吴建刚对违规事项一、二、三、四负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训,履行勤勉尽责义务,组织公司完善内部控制,建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行,切实维护全体股东利益。天目药业及相关责任人员应积极督促控股股东及关联方及时归还占用资金,结合还款及整改等情况于2020年8月20日前向我局提交书面报告。

你公司上述行为导致公司2017年三季报、2017年年报、2018年季报、2018年半年报、2018年报、2019年季报和2019年半年报等存在重大遗漏,违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条第二款第十项和十七项、第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令你公司予以改正。你公司应于2019年11月10日之前向我局提交整改拫告,整改报告应当包括具体明确的整改措施、整改责任人、整改时间表等内容,整改工作应于2019年11月30日之前完成。整改报告经报我局无异议后进行公告披露,你公司应严格按照要求对存在的问题进行整改,未按照要求进行整改的,我局将依法采取进一步措施。

你公司上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。根据《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条、《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,现责令你公司予以改正,并于2019年9月30日之前向我局提交整改报告,整改报告应当包括具体明确的整改措施、整改责任人等内容,整改工作应于2019年10月31日之前完成。整改报告经报我局无异议后进行公告披露,你公司应严格按照要求对存在的问题进行整改,未按照要求进行整改的,我局将依法采取进一步执法措施。如果对本监管措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

长城影视文化企业集团有限公司作为天目药业控股股东,未及时、准确地告知上市公司并配合做好上述事项信息披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十五条第三款的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令长城影视文化企业集团有限公司在收到本责令改正决定书之日起2个工作日内配合上市公司做好信息披露,信息披露后5个工作日内向我局提交整改工作完成报告。未按照要求进行整改的,我局将依法采取进一步执法措施。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的规定,我局决定对你公司及吴建刚予以警示。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定，本所做出如下纪律处分决定： 　　对深圳长城汇理资产管理有限公司及时任法定代表人宋晓明予以通报批评。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条和《行政处罚法》第二十七条规定，浙江证监局决定： 一、 责令天目药业改正违法行为，给予警告，并处以50万元罚款； 二、 对胡新笠、杨宗昌给予警告，并分别处以20万元罚款； 三、 对徐欢晓给予警告，并处以10万元罚款； 四、 对徐一宁、韩剑、方宝康、方力、王长林给予警告，并分别处以3万元罚款。 五、 对张玲给予警告。

杭州天目山药业股份有限公司对应当披露的上述交易事项，既未按规定履行相应的内部决策程序也未及时披露，且事后无故拒不配合本所监管，相关行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第7.3条、第8.1.2条、第9.2条、第9.3条及第17.1条等有关规定。 在有关责任人方面，经查明，董事长胡新笠、总经理杨宗昌及时任董事长宋晓明、时任董事会秘书徐欢晓未勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任。其中，胡新笠、杨宗昌及徐欢晓对公司“未按规定披露转让子公司股权事项”负有主要责任，宋晓明、徐欢晓对公司上述“未按规定及时披露子公司整体搬迁事项”事项负有主要责任。上述4人的行为均违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对杭州天目山药业股份有限公司和董事长胡新笠、总经理杨宗昌及时任董事长宋晓明、时任董事会秘书徐欢晓予以通报批评。 对于上述纪律处分，本所将记入上市公司诚信档案。

现要求你公司在2014年9月30日前，严格按照有关规定，改正前期信息披露中的重大遗留和差错，并公开向投资者道歉.

对杭州天目山药业股份有限公司予以通报批评；对杭州天目山药业股份有限公司董事长胡新笠、董事会秘书徐欢晓予以通报批评。

根据《证券法》第一百九十三条的规定,我会决定:一、对天目药业给予警告,并处以30万元罚款;二、对章鹏飞给予警告,并处以20万元罚款;三、对范建国给予警告,并处以5万元罚款;四、对朱容稼给予警告,并处以5万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条的规定，本所做出如下纪律处分决定：给予杭州天目山药业股份有限公司股东杭州现代联合投资有限公司公开谴责；给予杭州天目山药业股份有限公司原实际控制人章鹏飞公开谴责。

一、对天目药业给予警告,并处以40万元罚款;二、对章鹏飞给予警告,并处以30万元罚款,实施5年市场禁入;三、对郑智强给予警告,并处以5万元罚款;四、对吴青平、高洪、郑涛、梁满初给予警告,并分别处以3万元罚款;五、对梅欣、黄建宝、管湘菂、吴晓波、颜春友给予警告. 20110709:2011年7月7日,公司收到中国证券监督管理委员会(下称"中国证监会")《行政复议决定书》([2011]4号、5号、6号),决定撤销中国证监会《行政处罚决定书》([2011]2号)对公司独立董事管湘菂、吴晓波、颜春友作出的行政处罚决定.

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和第17.3条的规定,本所作出如下纪律处分决定:一、给予杭州天目山药业股份有限公司公开谴责.二、给予原董事长章鹏飞、原董事兼总经理郑智强、财务副总监吴青平公开谴责.对于上述惩戒,本所将抄报浙江省人民政府,并将其计入上市公司诚信记录.

根据上述事实和理由,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条的相关规定,中国证券监督管理委员会决定如下:对天目药业给予警告,并处40万元的罚款;对章鹏飞给予警告,并处以30万元的罚款;对郑智强给予警告,并处以3万元的罚款.