鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定： 　　对大连热电股份有限公司及时任董事长田鲁炜、时任总经理张永军、时任董事会秘书郭晶、时任财务总监孙红梅、时任独立董事兼审计委员会召集人刘晓辉予以监管警示。

根据《上市公司现场检查规则》第二十一条规定,我局决定对大连热电及邵阳采取责令改正的监管措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,我部做出如下监管措施决定:对大连热电股份有限公司及时任董事会秘书沈军予以监管警示。根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,请你公司及董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合本决定书指出的违规事项,就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查,制定针对性的防范措施,切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内,向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。大连热电股份有限公司及董监高人员应当举一反三,避免此类问题再次发生。公司应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规则的规定,规范运作,认真履行信息披露义务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:一、对大连市热电集团有限公司处以100万元的罚款;二、对大连热电股份有限公司给予警告,并处以50万元的罚款;三、对邵阳给予警告,并处以40万元的罚款;四、对李俊修处以20万元的罚款;五、对王杰给予警告,并处以20万元的罚款;六、对李林给予警告,并处以20万元的罚款;七、对沈军给予警告,并处以20万元的罚款。

对大连热电股份有限公司、控股股东大连市热电集团有限公司及时任董事长兼总经理邵阳、时任总经理王杰、时任财务总监李林、时任董事会秘书沈军予以通报批评。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条和《监管指引第8号》第二十三条规定,我局决定对你们采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

上述行为违反了《上市公司治理准则》第六十八条、六十九条、七十条、七十一条、七十三条以及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,现要求大连热电限期改正上述行为,对存在的问题提出切实可行的整改计划,加强公司治理合规性建设,履行上市公司信息披露义务,保护中小投资者合法权益,并于2019年12月27日前向我局报送整改情况报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 你单位该行为属于《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定的情形,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现要求你单位限期整改上述行为,于2019年12月31日前对存在的问题提出切实可行的整改计划并上报我局。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　（1）依据《中华人民共和国大气污染防治法》第四十八条以及《辽宁省污染源自动监控数据适用环境行政处罚（暂行）办法》第七条第三项之规定，对本公司罚款人民币100,000元并责令北海热电厂自收到《行政处罚决定书》之日起立即停止违法排放污染物行为。 　　（2）依据《中华人民共和国大气污染防治法》第四十八条以及《辽宁省污染源自动监控数据适用环境行政处罚（暂行）办法》第七条第一项之规定，对本公司合计罚款60,000元的行政处罚并责令东海热电厂自收到《行政处罚决定书》之日起立即停止违法排放污染物行为。

　　按照《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令你公司改正，要求你公司立即停止上述违法违规行为，且达到如下要求：公司治理规范；信息披露真实、准确、完整、及时；财务管理规范。 　　你公司应当在收到本决定书后2个工作日内披露并通报控股股东、实际控制人。董事会应对以上问题提出切实可行的整改措施和整改计划，在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会意见。我局将对你公司的整改情况进行跟踪检查。 　　大连证监局在现场检查工作中发现的上述问题，一部分是因行业特征和历史原因形成的关联交易和独立性偏弱造成的，将随公司与集团的资产重组整体上市得以解决。公司将按照大连证监局的要求，认真学习有关法律法规，对公司在公司治理、关联交易及担保审批程序、信息披露等方面进行全面检查，查找存在的不足和隐患，严格按照《上市公司检查办法》等有关规定，认真落实整改并形成整改报告。