根据《管理办法》第五十一条第一款和《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实和情节,经本所自律监管纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则(2020年12月修订)》第16.2条、第16.3条,《股票上市规则(2022年1月修订)》第13.2.1条、第13.2.3条,《股票上市规则(2023年2月修订)》第13.2.1条、第13.2.3条,《债券上市规则(2018年修订)》第1.8条、第6.2条、第6.4条,《债券上市规则(2022年修订)》第1.8条、第6.2条、第6.4条,《挂牌转让规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条,《挂牌规则(2022年)》第1.8条、第7.2条、第7.4条,《公司债券持续信息披露指引(2021年)》第7.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对当代科技产业集团股份有限公司及其实际控制人、时任董事艾路明,时任执行董事、董事余磊,时任总裁陈海淳,时任副总裁、常务副总裁李正友,时任副总裁易仁涛予以公开谴责;公开认定艾路明终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员;一年内不接受当代集团、艾路明及其控制的其他发行人提交的发行上市、挂牌申请文件。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款以及《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应严格遵守法律法规,规范执业行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对易仁涛给予警告,并处以250万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对陈海淳给予警告,并处以200万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对李正友给予警告,并处以200万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对余磊给予警告,并处以200万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对武汉当代科技产业集团股份有限公司给予警告,并处以1,000万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:对艾路明给予警告,并处以500万元罚款。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 对许欣给予通报批评的处分。 对于许欣上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款和《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:对许欣给予警告,并处以一百四十万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定： 一、对天风证券股份有限公司为股东或者股东的关联人提供融资的行为，依据2019年《证券法》第二百零五条的规定： 1.对天风证券股份有限公司给予警告，并处以500万元罚款； 2.对余磊给予警告，并处以100万元罚款； 3.对许欣给予警告，并处以100万元罚款； 4.对冯琳给予警告，并处以50万元罚款； 5.对翟晨曦给予警告，并处以30万元罚款。 二、对天风证券股份有限公司信息披露违法行为，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定： 1.对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1000万元罚款； 2.对余磊给予警告，并处以500万元罚款； 3.对许欣给予警告，并处以500万元罚款； 4.对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款； 5.对翟晨曦给予警告，并处以300万元罚款； 6.对冯琳给予警告，并处以250万元罚款。 综合上述两项违法事实： 一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚款； 二、对余磊给予警告，并处以600万元罚款； 三、对许欣给予警告，并处以600万元罚款； 四、对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款； 五、对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款； 六、对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。 鉴于当事人余磊、许欣的违法行为情节严重，依据2014年《证券法》第二百三十三条、2019年《证券法》第二百二十一条、2015年《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第三项、第四条、第五条第七项和2021年《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第二项，第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第七项的规定，我局决定：对余磊、许欣采取终身市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定： 对天风证券股份有限公司责令改正，给予警告，并处以四百万元罚款。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款等规定，我局决定对你公司采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案： 一是你公司自收到本决定书之日起暂停开展代销私募金融产品业务2年。 二是责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司有关制度规定，对上述行为涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起3个工作日内向我局书面报告。 三是你公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官于2026年3月19日10时携带有效身份证件到我局（地址：湖北省武汉市洪山区珞喻路540号）接受监管谈话。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：对王琳晶给予警告，并处以一百四十万元罚款。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对天风证券股份有限公司给予通报批评的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2020年修订)》第16.2条的规定,经本所自律监管纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对王琳晶给予通报批评的处分。

　　（二）纪律处分决定鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）自律监管纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020年12月修订）》第16.2条、第16.3条，《股票上市规则（2022年1月修订）》第13.2.1条、第13.2.3条，《股票上市规则（2023年2月修订）》第13.2.1条、第13.2.3条，《债券上市规则（2018年修订）》第1.8条、第6.2条，第6.4条，《债券上市规则（2022年修订）》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌转让规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌规则（2022年）》第1.8条、第7.2条、第7.4条，《公司债券持续信息披露指引（2021年）》第7.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 　　对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨曦，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责；公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人如对上述公开谴责、公开认定的纪律处分决定不服，可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

根据《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号)第四十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令180号)第六十八条等规定,我局决定对公司采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施,公司自收到本决定书之日1年内不得新设私募基金产品,上述监督管理措施记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条的规定,我局决定对你采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。现要求你停止上述违规行为并予以改正,于收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向我局提交书面报告。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对刘宇处以40,000元的罚款。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，以下简称《暂行规定》）第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对公司采取出具警示函的措施。公司应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。

我局决定对林素文采取出具警示函的行政监管措施。林素文应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对韩笑采取监管谈话的行政监管措施。现要求韩笑于2023年6月30日下午2时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对邵军政采取责令改正的行政监管措施。邵军政应高度重视上述问题，加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，于收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对天风(上海)证券资产管理有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。天风(上海)证券资产管理有限公司应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善投资银行类业务内部控制，加强廉洁从业管理，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定： 　　认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，你分公司应认真学习中国证监会的监管规定，积极整改，并切实采取措施加强人员培训、合规管理等工作。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起60日内向我局提交整改报告，我局将视情况进行检查验收。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

　　我局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。公司应自本监管措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。