根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对刘宇处以40,000元的罚款。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，以下简称《暂行规定》）第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对公司采取出具警示函的措施。公司应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。

我局决定对林素文采取出具警示函的行政监管措施。林素文应于2023年7月31日前，向我局提交书面整改报告。如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对韩笑采取监管谈话的行政监管措施。现要求韩笑于2023年6月30日下午2时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对邵军政采取责令改正的行政监管措施。邵军政应高度重视上述问题，加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，于收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对天风(上海)证券资产管理有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。天风(上海)证券资产管理有限公司应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善投资银行类业务内部控制，加强廉洁从业管理，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定： 　　认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，你分公司应认真学习中国证监会的监管规定，积极整改，并切实采取措施加强人员培训、合规管理等工作。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起60日内向我局提交整改报告，我局将视情况进行检查验收。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应对上述问题予以改正，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

　　我局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。公司应自本监管措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。