我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当认真整改,于30日内向我局报送整改报告。

　　现决定对你采取责令改正的监督管理措施。你应当充分吸取教训，进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，现决定对公司采取责令改正的监督管理措施，责令公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。公司应按照相关规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。

　　上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第二款的规定,我局决定:对熊彬正处以五十万元的罚款。

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《从业人员监管办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　依据《从业人员监管办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款及《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的措施。你应认真吸取教训,严格遵守相关法律法规,规范自身执业行为,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

我局决定对公司采取责令改正的措施。公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月31日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应严格遵守法律法规，强化项目质量管理，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:没收陈德富违法所得988,441.20元,并处以3,000,000元罚款。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应采取切实有效的措施对上述问题进行整改，完善内部控制，重视研究报告质量控制工作，切实提升研究质量和专业服务水平。公司应于2021年11月15日前向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

根据赵某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定,本局作出如下决定:对赵某责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

根据《合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第一款第四项的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现对你分公司采取出具警示函的监管措施。

鉴于公司和相关人员能够配合调查，积极研究制定先行赔偿方案，补偿投资者因欣泰电气虚假陈述而遭受的投资损失。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条、第一百九十二条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项的规定，中国证监会决定： 一、对公司给予警告，没收保荐业务收入1,200万元，并处以2,400万元罚款；没收承销股票违法所得2,078万元，并处以60万元罚款。 二、对兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

责令你公司在2016年3月1日至2017年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。