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东吴证券

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近期重要事件

2024-11-21 融资融券：
2024-11-20 发布公告： 《东吴证券：东吴证券股份有限公司关于公司2024年度第十四期短期融资券发行结果的公告》
2024-11-19 投资互动：
2024-11-16 发布公告： 《东吴证券：东吴证券股份有限公司2024年度第九期短期融资券兑付完成的公告》
2024-11-12 大宗交易：
2024-11-09 发布公告： 《东吴证券：东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》
2024-11-02 发布公告： 《东吴证券：东吴证券股份有限公司关于公司2024年度第十三期短期融资券发行结果的公告》
2024-10-30 发布公告： 《东吴证券：东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告》
2024-10-30 业绩披露： 详情>> 2024年三季报每股收益0.37元，净利润18.32亿元，同比去年增长4.93%
2024-10-30 股东人数变化：
2024-10-25 大宗交易：
2024-10-23 大宗交易：
2024-10-16 实施分红： 详情>> 10派0.75元(含税)，股权登记日为2024-10-16，除权除息日为2024-10-17，派息日为2024-10-17
2024-10-08 异动提醒： 更多>> 东吴证券09:30分触及涨停，分析或为：成交量创历史新高+超500只个股涨停 涨停分析 ▼
证券+国企
行业原因： 1、据报道，由于市场行情火爆，国庆假期各券商开户数创历史新高。 2、国庆期间，港股中资券商股大涨，中信证券累计涨近50%，中信建投证券涨超94%，中金公司涨近76%，中国银河涨超51%。 公司原因： 1、公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。 2、公司属于国有企业。公司的最终控制人为苏州市人民政府国有资产监督管理委员会。
(免责声明：分析内容来源于互联网，不构成投资建议，请投资者根据不同行情独立判断)
2024-09-14 新增概念： 增加同花顺概念“创投”概念解析 详细内容 ▼
创投：2024年半年报，公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金管理业务。报告期内，东吴创投严把风控关，围绕科创培育、绿色发展开展工作，服务产业创新集群，支持实体经济发展。报告期内，东吴创投管理的直投基金完成投资项目2个，并购母基金新增出资子基金4只，合计完成对子基金出资8,637.50万元，完成元和塘基金首期实缴出资并开展投资工作，期末在管基金规模合计220.85亿元。
2024-09-09 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于选举公司第四届监事会监事的议案
2024-09-04 大宗交易：
2024-08-24 业绩披露： 详情>> 2024年中报每股收益0.23元，净利润11.65亿元，同比去年增长-16.12%
2024-08-24 股东人数变化：
2024-08-24 参控公司： 参控东吴证券国际融资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控东吴证券国际资产管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际资本有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控China Reform Puissance Overseas Holdings Ltd，参控关系为联营企业

参控CDG International (Cayman) Co.,Ltd，参控关系为联营企业

参控苏州资产管理有限公司，参控关系为联营企业

参控许昌市绿野农业科技有限公司，参控关系为联营企业

参控东吴证券(国际)金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券(香港)金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东吴(香港)投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控中证信用增进股份有限公司，参控关系为联营企业

参控昆山东吴阳澄创业投资中心(有限合伙)，参控比例为50.0000%，参控关系为孙公司

参控昆山高新科创投资中心(有限合伙)，参控比例为20.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州企业征信服务有限公司，参控关系为联营企业

参控东吴国际资本有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴基金管理有限公司，参控比例为70.0000%，参控关系为子公司

参控东吴期货有限公司，参控比例为80.6600%，参控关系为子公司

参控东吴(苏州)金融科技有限公司，参控关系为联营企业

参控东吴证券中新(新加坡)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为子公司

参控东吴证券国际外汇有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际期货有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际期货研究有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际研究有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际经纪有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控SCSHK Prosperous 2022 Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控上海东吴玖盈投资管理有限公司，参控比例为80.6600%，参控关系为孙公司

参控上海新东吴优胜资产管理有限公司，参控比例为70.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴中新资产管理(亚洲)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴中新资本(亚洲)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东吴创新资本管理有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

2024-08-12 新增概念： 增加同花顺概念“地方国企改革”概念解析 详细内容 ▼
地方国企改革：公司实控人为苏州市人民政府国有资产监督管理委员会，属于地方国资委或地方政府。
2024-08-09 大宗交易：
2024-06-12 实施分红： 详情>> 10派1.88元(含税)，股权登记日为2024-06-12，除权除息日为2024-06-13，派息日为2024-06-13
2024-05-20 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于2023年年度报告及其摘要的议案 2.审议关于2023年度董事会工作报告的议案 3.审议关于2023年度监事会工作报告的议案 4.审议关于2023年度财务决算报告的议案 5.审议关于2023年度利润分配预案暨2024年中期利润分配授权的议案 6.审议关于公司未来三年(2024-2026年)股东回报规划的议案 7.审议关于续聘会计师事务所的议案 8.审议关于预计2024年日常关联交易的议案 9.审议关于2024年度自营投资额度的议案 10.审议关于2023年度独立董事述职报告的议案 11.审议关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案
2024-05-14 违规处罚：
2024-04-30 业绩披露： 详情>> 2023年年报每股收益0.40元，净利润20.02亿元，同比去年增长15.38%
2024-04-30 业绩披露： 详情>> 2024年一季报每股收益0.09元，净利润4.56亿元，同比去年增长-21.81%
2024-04-30 股东人数变化：
2024-04-30 股东人数变化：
2024-04-30 参控公司： 参控CDG International (Cayman) Co., Ltd，参控比例为22.0000%，参控关系为联营企业 其它参控公司 ▼
参控China Reform Puissance Overseas Holdings Ltd，参控比例为22.0000%，参控关系为联营企业

参控SCSHK Prosperous 2022 Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控上海东吴玖盈投资管理有限公司，参控比例为80.6600%，参控关系为孙公司

参控上海新东吴优胜资产管理有限公司，参控比例为70.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴中新资产管理(亚洲)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴中新资本(亚洲)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴创业投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东吴创新资本管理有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东吴国际资本有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴基金管理有限公司，参控比例为70.0000%，参控关系为子公司

参控东吴期货有限公司，参控比例为80.6600%，参控关系为子公司

参控东吴(苏州)金融科技有限公司，参控比例为32.0000%，参控关系为联营企业

参控东吴证券中新(新加坡)有限公司，参控比例为75.0000%，参控关系为子公司

参控东吴证券国际外汇有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际期货有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际期货研究有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际研究有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际经纪有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际融资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际资产管理有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券国际资本有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券(国际)金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东吴证券(香港)金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东吴(香港)投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控中证信用增进股份有限公司，参控比例为4.9100%，参控关系为联营企业

参控昆山东吴阳澄创业投资中心(有限合伙)，参控比例为50.0000%，参控关系为孙公司

参控昆山高新科创投资中心(有限合伙)，参控比例为20.0000%，参控关系为孙公司

参控苏州企业征信服务有限公司，参控比例为16.6700%，参控关系为联营企业

参控苏州资产管理有限公司，参控比例为20.0000%，参控关系为联营企业

参控许昌市绿野农业科技有限公司，参控比例为35.0000%，参控关系为联营企业

2024-04-17 立案调查： 2024-04-17被立案调查，原因为其他事项 详细内容▼
因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月8日,我会决定对你单位立案。
2024-03-22 股票回购： 拟回购不超过3881万股，进度：全部回购股份已注销；已累计回购3880万股，均价为9.046元
2024-03-07 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案
2024-02-23 违规处罚：
2024-02-21 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案
2023-12-29 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案 2.审议关于修订《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案 3.审议关于续聘会计师事务所的议案 4.审议关于选举公司第四届董事会独立董事的议案
2023-11-29 新增概念： 增加同花顺概念“参股新股”概念解析 详细内容 ▼
参股新股：公司参股天准科技286.7万股，参股类型为直接持股，被参股公司正常上市。
2023-03-16 资产收购： 拟受让民生证券股份有限公司30.30%股权，进度：失败 详细内容▼
　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟参与竞买泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）347,066.67万股股权（约占总股本的30.30%）。

高管持股变动

查看更多公司持股变动>> 自上市以来，未发生高管持股变动。注：此部分内容一般为上市公司自愿披露。

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

违规处理

公告日期：2024-05-14 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司,金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目负责人王秋鸣 违规行为：
处罚说明：

我局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
公告日期：2024-02-23 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：上海证券交易所
处罚对象：本公司,董事会秘书杨伟 违规行为：
处罚说明：

对东吴证券股份有限公司及时任董事会秘书杨伟予以监管警示。
公告日期：2021-12-20 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：冯颂,李强 违规行为：
处罚说明：

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条的规定。按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
公告日期：2021-02-23 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局
处罚对象：公司负责人姚勇 违规行为：
处罚说明：

　　我局决定对你（姚勇，身份证号：110103********0314）采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
公告日期：2020-07-07 处罚金额：20.0000万元 处罚类型：罚款,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：时任公司证券分析师马浩博,时任公司证券分析师汤玮亮 违规行为：
处罚说明：

综上,根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:依据2005年《证券法》第二百零七条的规定,对马浩博处以十五万元罚款,对汤玮亮处以五万元罚款。
公告日期：2019-08-08 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。
公告日期：2018-12-26 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会深圳监管局
处罚对象：公司时任负责人汤迎旭 违规行为：
处罚说明：

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定,我局对你采取监管谈话的措施,要求你于2017年5月26日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。
公告日期：2018-11-19 处罚金额：88.7276万元 处罚类型：罚款,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：杭五一 违规行为：
处罚说明：

　　依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收杭五一违法所得295,758.62元，并处以887,275.86元罚款。
公告日期：2018-11-15 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会深圳监管局
处罚对象：本公司深圳分公司 违规行为：
处罚说明：

　　责令公司在2018年6月1日至2019年5月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，由公司所属证券公司向我局报送合规检查报告。
公告日期：2017-11-24 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会浙江监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

　　公司作为西塘旅游公司债券的受托管理人，未能采取有效措施及时发现、防止上述转借事项的发生，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
公告日期：2017-01-12 处罚金额：5.0000万元 处罚类型：罚款,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会青海监管局
处罚对象：公司收益部债券发行团队负责人吴春江,公司收益部债券发行团队负责人配偶陈孟华 违规行为：
处罚说明：

　　对吴春江、陈孟华处以5万元罚款。
公告日期：2017-01-12 处罚金额：2.0000万元 处罚类型：罚款,行政处罚
处理人：中国证券监督管理委员会青海监管局
处罚对象：公司综合管理部副总经理、项目管理部副总经理田晓利 违规行为：
处罚说明：

　　对田晓利处以2万元罚款。
公告日期：2014-05-27 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

根据《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》的有关规定,中国证监会对公司采取出具警示函的监管措施。
公告日期：2013-01-11 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第十四条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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