根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条，《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会决定： 　　1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚款； 　　2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款； 　　3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款； 　　4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款； 　　5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

我局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

对东吴证券股份有限公司及时任董事会秘书杨伟予以监管警示。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号，以下简称《保荐办法》）第四条的规定。按照《保荐办法》第六十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　我局决定对你（姚勇，身份证号：110103********0314）采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

综上,根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:依据2005年《证券法》第二百零七条的规定,对马浩博处以十五万元罚款,对汤玮亮处以五万元罚款。

我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定,我局对你采取监管谈话的措施,要求你于2017年5月26日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

　　依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收杭五一违法所得295,758.62元，并处以887,275.86元罚款。

　　责令公司在2018年6月1日至2019年5月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，由公司所属证券公司向我局报送合规检查报告。

　　公司作为西塘旅游公司债券的受托管理人，未能采取有效措施及时发现、防止上述转借事项的发生，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　对吴春江、陈孟华处以5万元罚款。

　　对田晓利处以2万元罚款。

根据《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》的有关规定,中国证监会对公司采取出具警示函的监管措施。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第十四条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。