Nuance Biotech部分股权

2025年7月21日，北京康辰药业股份有限公司（以下简称：“公司”或“康辰药业”）全资子公司康辰药业（香港）有限公司（以下简称：“康辰香港”）与交易标的优锐开曼及其下属子公司共同签署了《SeriesEPreferredSharePurchaseAgreement》（以下简称“《股份认购协议》”），康辰香港拟以15,000万元人民币价格，参与优锐开曼E轮融资，认购优锐开曼新发行的38,439,537股E轮优先股。本轮融资募集资金将用于优锐开曼业务拓展、资本支出与营运资金等，以支持其创新药申报上市，以及满足其他经营资金需求。

北京锦笙管理咨询合伙企业(有限合伙)部分份额

　　2022年5月，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资5,000.00万元与北京龙磐管理咨询有限责任公司拟出资10万元（以下简称“北京龙磐”）成立北京锦笙管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”），经营范围为：企业管理咨询；企业管理；社会经济咨询服务。投资目的为股权直投行业内公司，为公司丰富业务布局提供渠道。 　　经过综合论证后，2022年8月，公司与普通合伙人北京龙磐、新增有限合伙人签署了《北京锦笙管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），合伙企业本次明确了经营方向为投资产业基金，合伙企业投资总额由5,010万元增加到17,010万元，其中公司出资金额不变，出资比例由99.80%变更为29.39%。公司通过参与基金投资，拟加强医药行业布局，产业合作以及拓展外延并购标的资源的目标。

中药新药1.2类(原中药第5类新药)筋骨草总环烯醚萜苷片的知识产权及项下全部权利

　　北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金人民币13,400.00万元，向北京和睦中创医药科技有限公司（以下简称“和睦中创”）购买其拥有的中药新药1.2类（原中药第5类新药）筋骨草总环烯醚萜苷片（以下简称“金草片”）的知识产权及项下全部权利（包括但不限于金草片的《药物临床试验批件》、相关技术成果及专利权、专利申请权）。目前和睦中创已完成“金草片”II期临床试验，即将进入临床III期。

金草片相关的专利权及专利申请权、金草片临床研究批件和全部技术资料、金草片药品上市许可申请权以及药品上市许可批件

　　公司与北京九龙博爱创业投资中心(有限合伙)(以下简称“北京九龙”)于2018年11月7日签订《关于中药5类新药金草片之技术转让合同》。根据合同约定,公司拟将中药5类新药筋骨草总环烯醚萜苷片(以下简称“金草片”)已获得的2项发明专利授权、在实审中的1项发明专利申请、《药物临床研究批件》、全部技术资料以人民币9,800万元转让给北京九龙。

北京康辰生物科技有限公司13.70%股权

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)拟以支付现金方式,向关联方泰凌医药(亚洲)有限公司(以下简称“泰凌亚洲”)购买其持有的北京康辰生物科技有限公司(以下简称“康辰生物”或“标的公司”)13.70%的股权。本次交易前,公司持有康辰生物60.00%的股权,本次交易完成后,公司将持有其73.70%的股权。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

泰凌医药国际有限公司100%股权

2020年4月21日,公司、子公司与相关主体签署《关于支付现金购买资产协议》。公司子公司康辰生物向泰凌国际股东BVI公司支付现金9亿元(暂定对价,分三期支付)购买其持有的泰凌国际100%股份,从而实现对密盖息资产的收购;收购完成后,泰凌医药子公司泰凌亚洲对康辰生物进行增资,预计增资金额3.6亿元,增资完成后,该公司将持有康辰生物40%股权。

北京康辰生物科技有限公司部分股权

　　2020年6月11日，公司全资子公司康辰生物与泰凌亚洲签署《关于北京康辰生物科技有限公司的增资认购协议》，公司与泰凌亚洲签署《关于北京康辰生物科技有限公司之股权质押合同》。根据上述文件，泰凌亚洲以人民币36,000万元认购康辰生物新增注册资本人民币4,000万元，取得康辰生物增资后40%的股权。公司作为康辰生物原股东同意放弃本次增资优先认购权。本次增资完成后，康辰生物的注册资本由人民币6,000万元增加至人民币10,000万元。其中，公司持股60%、泰凌亚洲持股40%。泰凌亚洲将其取得的康辰生物的全部股权及其派生的全部权益（不含现金分红）质押给公司。

Nuance Biotech5.22%股权

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“康辰药业”、“公司”)二级全资子公司康辰生物医药(上海)有限公司(以下简称“上海康辰”)拟出资2,500万美元参与优锐开曼增资(以下简称“本次交易”、“本次增资”)。本次交易的共同投资方C-Bridge IV Investment Nineteen Limited(以下简称“C-Bridge19”)、嘉善优之锐股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“嘉善优之锐”),以及优锐开曼现有股东C-Bridge IV Investment One Group Limited(以下简称“C-Bridge 1”)、C-Bridge IV Investment Four Limited(以下简称“C-Bridge 4”),与公司关联方CBC IV Investment Eight Limited(以下简称“CBC投资”)的实际控制人均为C-Bridge Capital GP IV, Ltd.(以下简称“康桥资本”)。根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》(以下简称“《关联交易实施指引》”)等法律法规的有关规定,本次交易构成关联交易。

国典(北京)医药科技有限公司3.5087%股权

　　2020年11月26日，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）及深圳市紫新瑞创投管理中心（有限合伙）、山东省齐鲁干细胞工程有限公司，与国典医药及其原股东共同签署了《增资协议》。本次增资完成后，国典医药注册资本由原150万元增至171万元。公司拟出资人民币2,000万元（其中，6万元认缴新增注册资本，其余计入资本公积），将持有增资完成后国典医药3.5087%股权。

公司与关联方康辰医药签订的位于北京市昌平区生命科学园科学园路7号院4号楼的房屋租赁合同于2024年6月30日到期,为保证公司科研办公需要,公司与康辰医药续签房屋租赁合同,继续租赁位于北京市昌平区生命科学园科学园路7号院4号楼2-5层的房屋,租赁房屋建筑面积为4,015.45平方米,租赁期限三年,自2024年7月1日起至2027年6月30日止。按照4.00元/平方米/日的价格收取租金,预计年租金总额为人民币5,862,557.00元;另外,本次续租期限内,新增车位月租赁费用为550元/个,合计13个,车位费年租金总额为人民币85,800元。

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月1日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于公司2021年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》等相关议案。 20210318：股东大会通过 20210623：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:211507),中国证监会对公司提交的非公开发行新股核准的申请材料进行了审查,认为该申请材料符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。 20210707：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(211507号)。 20210731：根据《反馈意见》列出的问题,公司与相关中介机构进行了认真研究和逐项落实,并按《反馈意见》要求对有关问题进行了说明和论证分析,现公司根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露。因2020年年度权益分派实施完成,北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)2021年度非公开发行A股股票(以下简称“本次非公开发行”)的发行价格由27.98元/股调整为27.64元/股,发行数量由不超过10,721,944股调整为不超过10,853,835股。 20210806：近日,根据中国证监会的审核意见,公司与相关中介机构对反馈意见回复内容进行了进一步的补充和修订。 20210817：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于请做好北京康辰药业股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》(以下简称“《告知函》”)。 20210831：2021年8月30日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会对北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)2021年度非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果,公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。 20210917：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准北京康辰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2987号)。 20220317：股东大会通过 20220716：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年7月15日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于终止公司2021年度非公开发行A股股票事宜的议案》及《关于公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购协议之终止协议>的议案》

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)向控股子公司北京康辰生物科技有限公司(以下简称“康辰生物”)提供不超过人民币2,300万元的借款。

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)拟以支付现金方式,向关联方泰凌医药(亚洲)有限公司(以下简称“泰凌亚洲”)购买其持有的北京康辰生物科技有限公司(以下简称“康辰生物”或“标的公司”)13.70%的股权。本次交易前,公司持有康辰生物60.00%的股权,本次交易完成后,公司将持有其73.70%的股权。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)向控股子公司北京康辰生物科技有限公司(以下简称“康辰生物”)提供不超过人民币12,000万元的借款。

为满足公司科研办公需要,公司拟向关联方康辰医药租赁其位于北京市昌平区生命科学园科学园路7号院4号楼2-5层的房屋,用作科研办公场所。租赁房屋建筑面积为4,015.45平方米,租赁期限三年,自2021年7月1日起至2024年6月30日止。按照4.00元/平方米/日的价格收取租金,预计年租金总额为人民币5,862,557.00元。

公司2020年度非公开发行A股股票(以下简称“本次非公开发行”)定价基准日为公司第三届董事会第八次会议决议公告日(即2020年7月14日),发行价格为32.09元/股,不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价40.11元/股的80%;募集资金总额预计不超过105,638.54万元(含本数),拟发行的股票数量不超过32,919,457股(含本数),未超过本次发行前公司总股本的30%,即未超过48,000,000股。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会的相关规定与主承销商在中国证监会核准的发行数量范围内协商确定。 20200730：股东大会通过 20210302：北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月1日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于终止前次非公开发行A股股票方案的议案》。

北京康辰药业股份有限公司(以下简称“康辰药业”、“公司”)二级全资子公司康辰生物医药(上海)有限公司(以下简称“上海康辰”)拟出资2,500万美元参与优锐开曼增资(以下简称“本次交易”、“本次增资”)。本次交易的共同投资方C-Bridge IV Investment Nineteen Limited(以下简称“C-Bridge19”)、嘉善优之锐股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“嘉善优之锐”),以及优锐开曼现有股东C-Bridge IV Investment One Group Limited(以下简称“C-Bridge 1”)、C-Bridge IV Investment Four Limited(以下简称“C-Bridge 4”),与公司关联方CBC IV Investment Eight Limited(以下简称“CBC投资”)的实际控制人均为C-Bridge Capital GP IV, Ltd.(以下简称“康桥资本”)。根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》(以下简称“《关联交易实施指引》”)等法律法规的有关规定,本次交易构成关联交易。 20201210：股东大会通过 20210202：近日,上海康辰已完成境外直接投资外汇登记。本次增资交割完成后,优锐开曼根据《股份认购协议》共发行383,787,575股D序列优先股,其中,上海康辰将持有优锐开曼53,009,334股股份,约占增资完成后优锐开曼总股本(全面摊薄和转股基础上)的5.22%。

公司本次非公开发行A股股票,定价基准日为公司第三届董事会第三次会议决议公告日(即2020年4月22日),发行价格为31.54元/股,不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价39.41元/股的80%;募集资金总额预计不超过40,000万元(含本数),发行数量不超过本次发行前公司总股本的30%,即不超过4,800万股。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐人(主承销商)协商确定。本次非公开发行股票的发行对象为公司实际控制人之一、董事长王锡娟和第一期员工持股计划。前述发行对象已分别与公司签署《附条件生效的股份认购协议》,所有发行对象均以同一价格认购本次发行股票,且均以现金方式认购。 20200714：鉴于监管政策及资本市场环境的变化与公司目前的实际情况,为了维护广大投资者利益,经审慎考虑,公司决定终止前次非公开发行A股股票的方案,终止与认购对象签署的附条件生效的股份认购协议及战略合作协议,取消第三届董事会第三次会议审议通过的与前次非公开发行相关的议案并不再提交股东大会审议。

2018年度,公司之子公司北京康辰生物科技有限公司(以下简称“康辰生物”)作为承租方,租赁关联方康辰医药股份有限公司(以下简称“康辰医药”)房产作为办公室使用,产生租赁费用56.45万元(含税),参考市场价格定价、租赁价格合理。