（一）有限责任公司设立情况
　　公司前身新相微有限成立于2005年3月29日，由New Vision（BVI）出资设立，设立时注册资本为52万美元。
　　2005年2月15日，New Vision（BVI）签署《公司章程》。
　　2005年3月11日，上海市外国投资工作委员会出具沪外资委批[2005]442号《关于设立外商投资“新相微电子（上海）有限公司”的批复》，同意New Vision（BVI）投资设立新相微有限。
　　2005年3月22日，新相微有限取得了上海市人民政府颁发的商外资沪独资字[2005]0890号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》，新...查看全部▼

　　（一）有限责任公司设立情况
　　公司前身新相微有限成立于2005年3月29日，由New Vision（BVI）出资设立，设立时注册资本为52万美元。
　　2005年2月15日，New Vision（BVI）签署《公司章程》。
　　2005年3月11日，上海市外国投资工作委员会出具沪外资委批[2005]442号《关于设立外商投资“新相微电子（上海）有限公司”的批复》，同意New Vision（BVI）投资设立新相微有限。
　　2005年3月22日，新相微有限取得了上海市人民政府颁发的商外资沪独资字[2005]0890号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》，新相微有限的注册资本为52万美元。
　　2005年3月29日，新相微有限取得上海市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：企独沪总字第038089号（市局））。
　　2005年5月26日，上海信宇会计师事务所有限公司出具《验资报告》（信宇会验（2005）第98号），确认截至2005年4月28日，新相微有限已收到New Vision（BVI）缴纳的注册资本52万美元，均为货币出资。
　　2005年6月29日，上海市工商行政管理局就新相微有限本次实收资本变更事宜核发新的《企业法人营业执照》（注册号：企独沪总字第038089号（市局））。
　　（二）股份有限公司设立情况
　　新相微系新相微有限按照经审计的净资产折股整体变更设立的股份有限公司。
　　2021年6月8日，新相微有限董事会作出决议，同意启动将新相微有限公司形式变更为股份有限公司的相关工作，并成立股份制改制筹备组。
　　2021年6月17日，大华出具《审计报告》（大华审字[2021]0015089号），截至2021年4月30日，新相微有限的净资产人民币41,386.95万元。
　　2021年6月18日，北京天健兴业资产评估有限公司出具《新相微电子（上海）有限公司拟变更为股份有限公司涉及公司净资产资产评估报告》（天兴评报字（2021）第1048号），以2021年4月30日为评估基准日，新相微有限净资产的评估值为人民币67,354.04万元。
　　2021年7月9日，新相微有限召开董事会，决议同意将公司由有限责任公司以发起设立方式整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“上海新相微电子股份有限公司”；同意由新相微有限全体股东作为整体变更设立的股份公司的发起人，按照改制前各自在新相微有限的出资比例认购改制后股份公司的全部股份；同意将有限责任公司截至2021年4月30日经大华审计的账面净资产按照1：0.86984的比例折合股份有限公司股本，共计36,000万股，每股面值人民币1元，折股后剩余金额人民币5,386.95万元计入资本公积。
　　2021年8月1日，New Vision（BVI）、科宏芯、北京燕东、北京电控、众联兆金、Xiao International、新余義嘉德、浚泉理贤、上海曌驿、Kun Zhong Limited、上海驷驿、中国台湾类比、上海瑶宇、图灵安宏、骅富投资、合肥高新创投、浙江创想、珊瑚海企管、新芯投资、上海雍鑫、平阳睿信、珠海达泰、上海米达、湖州浩微、浚泉广源、上海俱驿作为发起人共同签署了《发起人协议》，就新相微的发起人、注册资本、股本比例、出资方式及股份有限公司的设立筹办等事宜进行了约定。
　　2021年8月6日，新相微召开创立大会暨2021年第一次临时股东大会，全体股东审议通过了本次整体变更的折股方案等相关议案。
　　2021年8月17日，经上海市市场监督管理局核准，公司的名称变更为上海新相微电子股份有限公司。2021年8月20日，上海市市场监督管理局出具《准予迁入通知书》，同意公司由有限责任公司变更为股份有限公司。2021年8月23日，上海市市场监督管理局向公司核发了整体变更后《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　本次整体变更已由大华出具《上海新相微电子股份有限公司（筹）验资报告》（大华验字[2021]000607号），验证发行人整体变更设立时的注册资本已足额缴纳。
　　（三）报告期内的股本和股东变化情况
　　1、2019年1月，报告期内第一次股权转让
　　2019年1月6日，New Vision（BVI）与上海曌驿签署《股权转让协议》，约定New Vision（BVI）将其持有的新相微有限1.81%的股权（对应出资额1.8123万美元）以人民币277.50万元的价格转让给上海曌驿。
　　2019年1月6日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权；同日，新相微有限全体股东签署新的《公司章程》。
　　2019年1月9日，上海市徐汇区商务委员会出具《外商投资企业变更备案回执》（编号：沪徐外资备201900037）。
　　2019年1月14日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2、2019年6月，报告期内第二次股权转让、第一次增资
　　2019年4月18日，上海曌驿与上海驷驿签署《股权转让协议》，约定上海曌驿将所持新相微有限的2.75%股权（对应出资额2.7537万美元）以人民币416.30万元的价格转让给上海驷驿。
　　2019年4月18日，上海曌驿与新相微有限及其股东New Vision（BVI）、北京电控、北京芯动能、北京燕东、江苏悦达、陕西高技术、上海驷驿签署了《增资协议书》，约定上海曌驿以人民币1,543万元认购新相微有限新增的7.5339万美元注册资本。
　　2019年4月18日，新相微有限作出董事会决议：
　　（1）同意上海曌驿将所持新相微有限的2.75%股权转让给上海驷驿，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权；
　　（2）同意新相微有限的注册资本增加至107.6275万美元，新增注册资本7.5339万美元由股东上海曌驿认购，新相微有限其他股东同意放弃对上述增资份额的优先认购权，并同意及承诺不享有本次增资中以相同的价格等比例增资的权利。同日，新相微有限全体股东签署新的《公司章程》，上海市徐汇区商务委员会出具《外商投资企业变更备案回执》（编号：沪徐外资备201900529）。
　　2019年5月8日，北京燕东填报《国有资产评估项目备案表》，上述增资经中联资产评估集团有限公司评估，北京电控对本次评估结果予以备案。
　　2019年6月28日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2021年6月3日，大华出具《新相微电子（上海）有限公司验资报告》（大华验字[2021]000605号），确认截至2020年12月30日，新相微有限的新增注册资本已实缴到位，均为货币出资。
　　3、2020年7月，报告期内第三次股权转让
　　2020年7月1日，上海曌驿与上海驷驿签署《股权转让协议》，约定上海曌驿将所持新相微有限2.27%的股权（对应出资额2.4462万美元）以人民币505.29万元的价格转让给上海驷驿。
　　2020年7月1日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权。同日，新相微有限法定代表人签署《章程修正案》。
　　2020年7月27日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，上海市市场监督管理局出具《备案通知书》（核准号：04000002202007270012）。
　　4、2020年9月，报告期内第四次股权转让
　　2020年7月2日，New Vision（BVI）与科宏芯签署《股权转让协议》，约定New Vision（BVI）将所持新相微有限21.76%的股权（对应出资额23.4205万美元）以690.81万美元（对应人民币4,837.85万元）的价格转让给科宏芯。
　　2020年7月2日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权。同日，新相微有限法定代表人签署《章程修正案》。
　　2020年9月23日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　5、2020年11月，报告期内第五次股权转让、第二次增资
　　2020年8月7日，New Vision（BVI）与珠海达泰签署《股权转让协议》，约定New Vision（BVI）将其持有的新相微有限1.09%的股权（对应出资额1.1696万美元）以人民币328.76万元的价格转让给珠海达泰。
　　2020年8月10日，中国台湾类比与新相微有限签署了《新相微电子（上海）有限公司之增资协议》，约定中国台湾类比以180万美元认购新相微有限新增的4.4845万美元注册资本。
　　2020年11月5日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权。2020年11月10日，新相微有限作出董事会决议，同意上述增资，新相微有限其他股东同意放弃对上述增资份额的优先认购权，并同意及承诺不享有本次增资中以相同的价格等比例增资的权利。
　　2020年11月5日、2020年11月10日，新相微有限法定代表人就上述转让及增资分别签署公司《章程修正案》。
　　2020年11月26日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2020年12月16日，北京燕东填报《国有资产评估项目备案表》，有效期至2021年7月30日，并经北京亚超资产评估有限公司评估；北京电控对本次评估结果予以备案。
　　2021年6月3日，大华出具《新相微电子（上海）有限公司验资报告》（大华验字[2021]000605号），确认截至2020年12月11日，新相微有限的新增注册资本已实缴到位，均为货币出资。
　　6、2021年1月，报告期内第六次股权转让、第三次增资
　　2020年9月1日，北京芯动能与陈梦云签署《股权转让协议》，约定北京芯动能将其持有新相微有限9.60%的股权（对应出资额10.7633万美元）以人民币5,000万元的价格转让给陈梦云，陈梦云为受Peter Hong Xiao（肖宏）委托代其受让新相微有限的股权。
　　2020年10月23日，新余義嘉德、浚泉理贤、平阳睿信、浙江创想、骅富投资与新相微有限签署了《增资协议》，约定新余義嘉德以人民币6,000万元认购新增注册资本7.9138万美元；浚泉理贤以人民币5,000万元认购新增注册资本6.5948万美元；平阳睿信以人民币1,000万元认购新增注册资本1.3190万美元；浙江创想以人民币1,500万元认购新增注册资本1.9785万美元；骅富投资以人民币1,500万元认购新增注册资本1.9784万美元。
　　2020年11月27日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权。2020年12月10日，新相微有限作出董事会决议，同意上述增资，新相微有限其他股东同意放弃对上述增资份额的优先认购权，并同意及承诺不享有本次增资中以相同的价格等比例增资的权利。
　　2020年11月27日、2020年12月10日，就上述事项，新相微有限法定代表人分别签署公司《章程修正案》。
　　2020年12月16日，北京燕东填报《国有资产评估项目备案表》，有效期至2021年7月30日，并经北京亚超资产评估有限公司评估；北京电控对本次评估结果予以备案。
　　2021年1月26日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2021年6月3日，大华出具《新相微电子（上海）有限公司验资报告》（大华验字[2021]000605号），确认截至2021年2月5日，新相微有限新增注册资本已实缴到位，均为货币出资。
　　7、2021年4月，报告期内第七次股权转让
　　2020年9月7日，科宏芯与New Vision（BVI）签署《股权转让协议》，约定科宏芯将其持有的新相微有限4.48%的股权（对应出资额5.9109万美元）以人民币2,240.75万元的价格转让给New Vision（BVI）。
　　2020年12月8日，科宏芯与Kun Zhong Limited签署《股权转让协议》，约定科宏芯将其持有新相微有限4.08%的股权（对应出资额5.3817万美元）以500万美元的价格转让给Kun Zhong Limited。
　　2020年12月31日，江苏悦达与上海米达和珊瑚海企管分别签署《股权转让协议》，约定江苏悦达将其持有新相微有限0.85%的股权（对应出资额1.1211万美元）和1.50%的股权（对应出资额1.9784万美元）分别以人民币850万元和人民币1,500万元的价格转让给上海米达和珊瑚海企管。
　　2021年1月20日，江苏悦达与上海瑶宇签署《股权转让协议》，约定江苏悦达将其持有新相微有限2.29%的股权（对应出资额3.0179万美元）以人民币2,860万元的价格转让给上海瑶宇。
　　2021年3月5日，陈梦云与Xiao International和上海雍鑫分别签署《股权转让协议》，约定陈梦云将其代Peter Hong Xiao（肖宏）持有新相微有限7.16%的股权（对应出资额9.4443万美元）和1.00%的股权（对应出资额1.319万美元）分别以人民币4,387.27万元和人民币612.73万元的价格转让给Xiao International和上海雍鑫。
　　2021年3月26日，陕西高技术与众联兆金签署《股权转让协议》，约定陕西高技术将其持有新相微有限7.34%的股权（对应出资额9.6862万美元）以人民币5,184万元的价格转让给众联兆金。
　　2021年3月26日，新相微有限作出董事会决议，同意上述股权转让，新相微有限其他股东同意放弃对上述转让股权的优先购买权。同日，新相微有限法定代表人签署《章程修正案》。
　　2021年4月1日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　8、2021年4月，报告期内第四次增资
　　2020年12月16日，北京燕东填报《国有资产评估项目备案表》，有效期至2021年7月30日，并经北京亚超资产评估有限公司评估；北京电控对本次评估结果予以备案。
　　2021年4月20日，上海俱驿与新相微有限签署《增资协议》，约定上海俱驿以人民币500万元认购新相微有限新增的注册资本0.3879万美元。新相微有限与本次增资股东相应签署增资协议/投资协议，约定合肥高新创投、新芯投资、湖州浩微、图灵安宏、浚泉广源、骅富投资分别以人民币3,000万元、人民币2,000万元、人民币1,300万元、人民币3,500万元、人民币1,200万元、人民币500万元的价格认购新相微有限新增注册资本2.3277万美元、1.5517万美元、1.0086万美元、2.7156万美元、0.9310万美元、0.3879万美元。
　　2021年4月20日，新相微有限作出董事会决议，同意上述增资，新相微有限其他股东同意放弃对上述增资份额的优先认购权，并同意及承诺不享有本次增资中以相同的价格等比例增资的权利。同日，新相微有限法定代表人签订《章程修正案》。
　　2021年4月27日，新相微有限完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2021年6月4日，大华出具《新相微电子（上海）有限公司验资报告》（大华验字[2021]000606号），确认截至2021年4月29日，新相微有限新增注册资本已实缴到位，均为货币出资。
　　2021年11月4日，北京市人民政府国有资产监督管理委员会颁发110000 20210719 01073号《企业产权登记表》。
　　9、2021年8月，股份有限公司设立
　　2021年8月，股份有限公司设立，公司股本变更为36,000.00万股。
　　10、2021年9月，报告期内第五次增资
　　2021年8月24日，北京燕东填报《国有资产评估项目备案表》，并经北京天健兴业资产评估有限公司评估；北京电控对本次评估结果予以备案。
　　2021年9月16日，上海俱驿与新相微签署《增资协议》，约定上海俱驿以人民币3,600万元认购新相微新增的股本762.3529万元。同日，新相微召开2021年第二次临时股东大会决议，审议通过《关于上海新相微电子股份有限公司增资的议案》，同意上述增资。同日，新相微全体股东签署新的《公司章程》。
　　2021年9月22日，新相微完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000772864810L）。
　　2021年10月27日，大华出具《上海新相微电子股份有限公司验资报告》（大华验字[2021]000939号），确认截至2021年9月26日，新相微新增注册资本已实缴到位，均为货币出资。
　　2021年12月7日，北京市人民政府国有资产监督管理委员会颁发110000 20211206 03756号《企业产权登记表》。
　　本次变更后，新相微的股本由人民币36,000万元增加至人民币36,762.3529万元。
　　新相微于2021年11月4日取得北京市人民政府国有资产监督管理委员会出具的《企业产权登记表》，对新相微有限2019年6月、2020年11月、2021年1月和2021年4月的增资事宜办理国有资产产权登记；于2021年12月7日取得北京市人民政府国有资产监督管理委员会出具的《企业产权登记表》，对新相微2021年8月股份制改制和2021年9月增资事宜办理国有资产产权登记。北京电控出具《关于新相微企业产权登记表的确认》，确认自北京燕东和北京电控成为新相微股东后，新相微的历次股权变动已统一申报并办理国有资产产权登记。
　　本公司现持有统一社会信用代码为91310000772864810L的营业执照，注册资本为人民币459,529,412.00元，注册地址：上海市徐汇区桂平路680号31幢7楼，总部地址：上海市徐汇区桂平路680号31幢7楼，实际控制人为PETER HONG XIAO（肖宏）。收起▲