东海期货有限责任公司部分股权

为进一步增强东海期货有限责任公司（以下简称“东海期货”）的市场竞争力，提高盈利能力和经营水平，东海期货现有股东拟以1.25元人民币/每1元注册资本增资价格对东海期货同比例增资4亿元人民币。其中，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过现金方式对东海期货增资2.4亿元人民币。增资完成后，东海期货注册资本将由66,700万元变更为98,700万元，公司仍持有东海期货60%的股份，为东海期货控股股东。

东海基金管理有限责任公司部分股权

为进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和持续经营能力,东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”或“公司”)于第三届董事会第十七次(临时)会议表决通过《关于对东海基金管理有限责任公司增资暨关联交易的议案》(以下简称“前次增资方案”)。根据东海基金实际经营情况,东海基金现对前次增资方案进行调整,本次增资价格为1.0133元/每1元注册资本,东海证券对东海基金拟增资人民币1,500万元。本次增资完成后,东海基金的注册资本由150,000,000.00元变更为164,803,118.00元,东海证券持有东海基金49.9403%股权。

东海国际金融控股有限公司部分股权

　　2022年5月16日，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次（临时）会议审议通过了《东海证券股份有限公司关于向全资子公司东海国际金融控股有限公司增资的议案》，同意公司对全资子公司东海国际金融控股有限公司（以下简称“东海国际”）增资4亿元港币，将东海国际注册资本由10亿元港币增加至14亿元港币。

东海国际金融控股有限公司部分股权

　　为进一步提升东海国际金融控股有限公司（以下简称“东海国际”）的资本实力，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟向东海国际增资4亿港元。 　　本次增资完成后，东海国际注册资本由10亿元港币增加至14亿元港币，公司持有东海国际股权比例100%保持不变。

东海证券股份有限公司12.0016%股权

　　2020年10月26日,山金金控资本管理有限公司与上海珠池资产管理有限公司—珠池新三板灵活配置1期基金签署《股份转让协议》,拟受让上海珠池资产管理有限公司—珠池新三板灵活配置1期基金持有的东海证券股票8,338.50万股;山金金控资本管理有限公司与广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金签署《股份转让协议》,拟受让广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金持有的东海证券股票120万股。2020年10月26日,山金金控(上海)贵金属投资有限公司与广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金签署《股份转让协议》,拟受让广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金持有的东海证券股票3,740万股。2020年10月26日,山东黄金创业投资有限公司与利得股权投资管理有限公司—康嘉金智私募股权投资基金签署《股份转让协议》,拟受让利得股权投资管理有限公司—康嘉金智私募股权投资基金持有的东海证券股票7,844.20万股。

常州投资集团有限公司10%股权

常州市人民政府持有投资集团的10%国有股权,无偿划转至江苏省财政厅持有,委托江苏金财投资有限公司对划转的国有股权进行专户管理,现已办理完成国有产权变更及工商变更登记。

东海证券股份有限公司0.2220%股权

2021年3月30日,信息披露义务人通过大宗交易方式,减持挂牌公司370.80万股,拥有权益比例从10.2220%变为10%,受让方为常州投资集团有限公司。

北京东海中矿投资管理有限公司51%股权

　　东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“公司”）子公司东海投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）拟将持有的北京东海中矿投资管理有限公司（以下简称“东海中矿”）51%的股权以协议转让的形式向另一股东中矿联合投资集团有限公司转让，转让价款为人民币0.2万元。本次转让完成后，东海投资将不再持东海中矿任何股权。

深圳市东海天富投资有限公司40%股权

　　东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”或“公司”)子公司东海投资有限责任公司(以下简称“东海投资”)拟将持有的深圳市东海天富投资有限公司(以下简称“东海天富”)40%股权以协议转让的形式转让给天府商品交易所有限公司,转让价款为人民币86.86万元。本次转让完成后,东海投资将不再持东海天富任何股权。

拉萨经济技术开发区中德基金管理有限公司90%的股权

东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)二级全资子公司东海产业投资管理有限公司(以下简称“东海产投”)与南京修永企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“南京修永”)签订股权收购协议(以下简称“协议”),协议中双方约定东海产投拟将其拥有的全资子公司拉萨经济技术开发区中德基金管理有限公司(以下简称“拉萨中德”)90%的股权转让给南京修永。

东海宝博(上海)资产管理有限公司51%股权

　　为达到中国证券监督管理委员会对私募基金子公司特殊目的机构的整改要求，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东海证券”）全资子公司东海投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）与上海宝聚昌投资管理集团有限公司(以下简称“宝聚昌”)于2018年12月3日在上海浦东签署《股权转让协议》，协议中约定东海投资拟将其持有的东海宝博（上海）资产管理有限公司(以下简称“东海宝博”)51%股权以评估基准日所有者权益的51%，即人民币944,112元（大写：玖拾肆万肆仟壹佰壹拾贰元整）转让给宝聚昌。 　　本次交易为偶发性关联交易。本次转让完成后，东海投资将不再持有东海宝博任何股权，东海宝博不再是东海证券合并报表范围内的公司。

东海基金管理有限责任公司3.07%股权

　　东海基金本次增资拟增加注册资本人民币6,800万元，由东海基金现有股东增资，其中，公司认缴人民币3,730万元，深圳鹏博实业集团有限公司认缴人民币1,000万元，苏州市相城区江南化纤集团有限公司认缴人民币2,070万元。

深圳市东海天富投资有限公司40%股权

　　为达到中国证券监督管理委员会对私募基金子公司特殊目的机构的整改要求，东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)私募基金子公司东海证券投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）拟将持有的深圳市东海天富投资有限公司（以下简称“东海天富”）40%股权以协议转让的形式转让给上海绍洪企业管理咨询有限公司（以下简称“上海绍洪”）和自然人刘昂生，由上海绍洪、刘昂生各受让东海天富20%的股权。本次转让完成后，东海投资将不再持东海天富任何股权。

阳光东海资产管理(北京)有限公司51%股权

东海创新投拟将持有的阳光东海51%股权转让给非关联方西藏道衡。经过协商后,本次转让阳光东海51%股权的价格确定为人民币510万元,支付方式为现金,在协议生效后十个工作日内全额支付。

东海证券股份有限公司0.3482%股权

本次权益变动指山南华闻拟受让张家贵持有的东海证券581.60万股股份,持股数达到16,719.10万股,持股比例达到10.0114%。

东海证券股份有限公司0.2395%股权

常州投资集团有限公司通过全国中小企业股份转让系统受让甘肃省敦煌种业股份有限公司持有的东海证券400万股股份,持股数达到33,400万股,持股比例达到20.0000%。

东海证券股份有限公司4.7904%股权

常州投资集团有限公司受让自然人赵洁红持有的东海证券50万股股份,持股数达到25,050万股,持股比例达到为15.0000%(根据《股权转让协议》,常州投资集团有限公司受让自然人赵洁红持有的东海证券4.7904%股权即8,000万股股份,常州投资集团有限公司与赵洁红将在本报告书披露两日后继续交易协议约定的其他7,950万股)。

2023年度,公司预计与关联方常州投资集团有限公司及其相关方,山金金控资本管理有限公司,山东黄金矿业股份有限公司等发生存款,租赁,佣金收入等的日常关联交易。 20230613：股东大会通过

为进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和持续经营能力,东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”或“公司”)于第三届董事会第十七次(临时)会议表决通过《关于对东海基金管理有限责任公司增资暨关联交易的议案》(以下简称“前次增资方案”)。根据东海基金实际经营情况,东海基金现对前次增资方案进行调整,本次增资价格为1.0133元/每1元注册资本,东海证券对东海基金拟增资人民币1,500万元。本次增资完成后,东海基金的注册资本由150,000,000.00元变更为164,803,118.00元,东海证券持有东海基金49.9403%股权。

2022年度,公司预计与关联方山东黄金集团有限公司,陆家嘴国际信托有限公司,天津农村商业银行股份有限公司等发生存款,租赁,佣金收入等的日常关联交易。 20220628：股东大会通过。

2021年度,公司预计与关联方山东黄金集团有限公司,陆家嘴国际信托有限公司,天津农村商业银行股份有限公司等发生存款,租赁,佣金收入等的日常关联交易。 20210520：股东大会通过 20220428:披露2021年实际发生金额

为进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和持续经营能力,东海基金拟进行增资,东海基金本次增资总额为20,000万元,增资价格为1.037元/每元注册资本。其中东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)拟对东海基金增资9,000万元人民币。公司将与东海基金及本次增资相关方在上海签署附条件生效的《增资协议》。本次增资完成后,东海基金的注册资本由1.5亿元变更为342,864,029元,公司持有东海基金45.00%股权。

2020年度,公司预计与关联方山东黄金集团有限公司,陆家嘴国际信托有限公司,天津农村商业银行股份有限公司等发生存款,租赁,佣金收入等的日常关联交易。 20200630:股东大会通过 20210430：2020年实际发生关联交易金额为5265230.6064万元。

2018年度,公司预计与关联方山西榆次农村商业银行股份有限公司,江苏江南农村商业银行股份有限公司,东海瑞京资产管理(上海)有限公司等发生债券交易,拆借,代销等的日常性关联交易,预计关联交易金额为3062577.17万元。 20180522：股东大会通过 20180921：本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)的关联法人常州投资集团有限公司(以下简称“常投集团”)拟聘请公司担任其收购上市公司的财务顾问,本次交易为关联交易,相关协议尚未签署,常投集团同意向公司支付人民币100万元(大写:壹佰万圆)作为本次财务顾问费用。 20190410:2018年实际发生关联交易金额为1660280.2545万元。 20190430：股东大会通过

　　为达到中国证券监督管理委员会对私募基金子公司特殊目的机构的整改要求，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东海证券”）全资子公司东海投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）与上海宝聚昌投资管理集团有限公司(以下简称“宝聚昌”)于2018年12月3日在上海浦东签署《股权转让协议》，协议中约定东海投资拟将其持有的东海宝博（上海）资产管理有限公司(以下简称“东海宝博”)51%股权以评估基准日所有者权益的51%，即人民币944,112元（大写：玖拾肆万肆仟壹佰壹拾贰元整）转让给宝聚昌。 　　本次交易为偶发性关联交易。本次转让完成后，东海投资将不再持有东海宝博任何股权，东海宝博不再是东海证券合并报表范围内的公司。

2019年度,公司预计与关联方常州投资集团有限公司,巨凝集团有限公司等发生租赁,存款等的日常关联交易。 20190115：股东大会通过

为了进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和盈利能力,东海基金拟增加注册资本人民币6,800万元,其中东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)拟对东海基金增资3,730万元人民币。

为了进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和盈利能力,东海基金拟增加注册资本人民币15,000万元,由东海基金现有股东同比例增资。其中,东海证券股份有限公司(持有东海基金股权比例为45%,以下简称“公司”)认缴人民币6,750万元,深圳鹏博实业集团有限公司(持有东海基金股权比例为30%)认缴人民币4,500万元,苏州市相城区江南化纤集团有限公司(持有东海基金股权比例为25%)认缴人民币3,750万元。本次增资完成后,东海基金的注册资本由1.5亿元人民币变更为3亿元人民币,公司持有东海基金45%股权。 20180803：经各方友好协商,2018年8月1日,各方签署了《东海基金管理有限责任公司增资终止协议》,并协商调整增资方案。

为了进一步提升东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)的资本实力,增强东海基金市场竞争力和盈利能力,东海基金拟增加注册资本人民币15,000万元,由东海基金现有股东同比例增资。其中,东海证券股份有限公司(持有东海基金股权比例为45%,以下简称“公司”)认缴人民币6,750万元,深圳鹏博实业集团有限公司(持有东海基金股权比例为30%)认缴人民币4,500万元,苏州市相城区江南化纤集团有限公司(持有东海基金股权比例为25%)认缴人民币3,750万元。本次增资完成后,东海基金的注册资本由1.5亿元人民币变更为3亿元人民币,公司持有东海基金45%股权。

根据未来业务开展的需要,预计2017年度内公司可能发生的日常关联交易包括:交易单元出租;债券交易;债券回购;同业信用拆借;融资业务;代销金融产品;代理买卖证券业务;提供资产管理业务服务;主承销业务;财务顾问服务;金融产品交易等。 20170522：股东大会通过

根据未来业务开展的需要,预计2016年度内公司可能发生的日常关联交易包括:投资理财;交易单元出租;银行间市场债券现券及买断式回购交易;融资业务;代销金融产品;代理买卖证券业务;提供资产管理业务服务;估值核算外包;主承销业务;财务顾问服务;投资咨询业务等。 20160523：股东大会通过 20160815：本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。交易标的为江苏江南农村商业银行股份有限公司(以下简称“江南农商行”)理财资金投资于我公司上海证券资产管理分公司发行的东海证券月月盈集合资产管理计划(以下简称“月月盈”)。 20160831：本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。交易标的为我公司上海证券资产管理分公司(以下简称“资管分公司”)拟发行定向资产管理计划并投资于东海瑞京资产管理(上海)有限公司(以下简称“东海瑞京”)设立的一对一专项资产管理计划;同时,资管分公司拟发行集合资产管理计划,对应投资于东海瑞京设立的一对多专项资产管理计划。 20170427：2016年度实际发生金额为436,624,707.87元。

本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。交易标的为我公司上海证券自营分公司(以下简称“自营分公司”)拟以自有资金投资于东海基金管理有限责任公司(以下简称“东海基金”)设立的一对多专户资产管理计划。

(一)关联交易概述 本次关联交易是超出预计金额的日常性关联交易。本公司与东海瑞京资产管理(上海)有限公司(以下简称“东海瑞京”)于签订协议,交易标的为我公司拟为东海瑞京提供代理买卖证券业务。 (二)关联方关系概述 在东海瑞京的股权结构中,东海投资有限责任公司(以下简称“东海投资”)以现金出资人民币280万元,占比为14%;东海基金以现金出资人民币1,020万元,占比为51%。东海投资为我公司全资子公司。东海基金为我公司参股公司,公司董事长朱科敏先生任东海基金董事长,东海基金系我公司关联法人。依据《企业会计准则第36号——关联方披露》,我公司与东海瑞京构成关联方。 20160427：本次关联交易公告是关于2015年度日常关联交易执行情况的公告。公司根据法律法规和公司《关联交易管理制度》的规定,对关联交易事项进行审批,2015年度日常关联交易执行情况经公司第一届董事会三十三次会议审议通过,并将提交2015年年度股东大会审批确认。 20160523：股东大会通过

2015年东海证券新增代理销售东海基金发行的东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金。预计2015年度代销东海基金发行的开放式基金产生的代销收入总额不超过1,000万元人民币。

江南农商行理财资金投资于我公司上海证券资产管理分公司发行的月月盈优先级份额,并享有相应的预期收益,预计今年内江南农商行理财资金共投资于月月盈六期,预计累计金额约为20亿,预计我公司取得收益约为2080万元。