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东海证券

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近期重要事件

2024-05-16 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议《关于审议<东海证券股份有限公司2023年年度报告>及摘要的议案》 2.审议《东海证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》 3.审议《东海证券股份有限公司2023年度独立董事工作报告》 4.审议《东海证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》 5.审议《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》
2024-04-26 发布公告：
2024-04-26 分配预案： 详情>> 2023年年报分配方案：不分配不转增，方案进度：董事会通过
2024-04-26 业绩披露： 详情>> 2023年年报每股收益-0.27元，净利润-4.92亿元，同比去年增长-467.98%
2024-04-26 股东人数变化：
2024-04-26 参控公司： 参控东海期货有限责任公司，参控比例为60.0000%，参控关系为子公司 其它参控公司 ▼
参控东海资本管理有限公司，参控比例为60.0000%，参控关系为孙公司

参控东海投资有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海证券创新产品投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海国际金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海国际证券(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海国际资产管理(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Donghai International Capital Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Donghai Investment Fund Series SPC，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Donghai Champion Fund SPC，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海国际(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Ocean Bright Capital Holdings Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

2024-04-18 发布公告： 《东海证券:关于公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告》
2024-04-18 违规处罚：
2024-04-16 发布公告： 《江苏-辅导进展情况报告-关于东海证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告(第八期)》
2024-04-10 发布公告： 《东海证券股份有限公司2024年度证券公司短期融资券发行安排说明》
2024-02-22 发布公告： 《东海证券:关于完成营业执照变更登记的公告》
2024-02-05 股东大会： 召开临时股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议《关于选举公司董事的议案》
2023-10-09 大宗交易：
2023-08-30 分配预案： 详情>> 2023年中报分配方案：不分配不转增，方案进度：董事会通过
2023-08-30 业绩披露： 详情>> 2023年中报每股收益0.04元，净利润6702.81万元，同比去年增长-53.21%
2023-08-30 股东人数变化：
2023-06-13 分配预案： 详情>> 2022年年报分配方案：不分配不转增，方案进度：股东大会通过
2023-06-13 股东大会： 召开年度股东大会，审议相关议案 详细内容 ▼
1.审议《关于审议<东海证券股份有限公司2022年年度报告>及摘要的议案》根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号》《证券公司年度报告内容与格式准则》和《公司章程》 2.审议《东海证券股份有限公司2022年度董事会工作报告》 3.审议《东海证券股份有限公司2022年度独立董事工作报告》 4.审议《东海证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》 5.审议《关于修订<东海证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》 6.审议《关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案》
2023-05-30 诉讼仲裁： 公司收到和发起诉讼仲裁共计2起，合计涉案金额：7770万元
2023-05-30 违规处罚：
2023-04-27 参控公司： 参控Donghai Champion Fund SPC，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司 其它参控公司 ▼
参控Donghai International Capital Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Donghai Investment Fund Series SPC，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控Ocean Bright Capital Holdings Limited，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海国际证券(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海国际资产管理(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海国际金融控股有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海国际(香港)有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为孙公司

参控东海投资有限责任公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海期货有限责任公司，参控比例为60.0000%，参控关系为子公司

参控东海证券创新产品投资有限公司，参控比例为100.0000%，参控关系为子公司

参控东海资本管理有限公司，参控比例为60.0000%，参控关系为孙公司

参控江苏股权交易中心有限责任公司，参控关系为其他

参控东海基金管理有限责任公司，参控比例为49.9403%，参控关系为联营企业

参控东海创新产品投资有限公司，参控关系为子公司

2020-10-27 股权转让： 上海珠池资产管理有限公司,广东比邻投资基金管理有限公司,利得股权投资管理有限公司拟转让公司12.00%股权给山金金控资本管理有限公司,山金金控(上海)贵金属投资有限公司,山东黄金创业投资有限公司，进度：进行中 详细内容▼
　　2020年10月26日,山金金控资本管理有限公司与上海珠池资产管理有限公司—珠池新三板灵活配置1期基金签署《股份转让协议》,拟受让上海珠池资产管理有限公司—珠池新三板灵活配置1期基金持有的东海证券股票8,338.50万股;山金金控资本管理有限公司与广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金签署《股份转让协议》,拟受让广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金持有的东海证券股票120万股。2020年10月26日,山金金控(上海)贵金属投资有限公司与广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金签署《股份转让协议》,拟受让广东比邻投资基金管理有限公司—比邻瑞丰私募证券投资基金持有的东海证券股票3,740万股。2020年10月26日,山东黄金创业投资有限公司与利得股权投资管理有限公司—康嘉金智私募股权投资基金签署《股份转让协议》,拟受让利得股权投资管理有限公司—康嘉金智私募股权投资基金持有的东海证券股票7,844.20万股。　　本次交易结束后，受让人最终持有东海证券股份有限公司20.3896%股权。
2020-08-10 资产出售： 拟出让深圳市东海天富投资有限公司40%股权，进度：进行中 详细内容▼
　　东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”或“公司”)子公司东海投资有限责任公司(以下简称“东海投资”)拟将持有的深圳市东海天富投资有限公司(以下简称“东海天富”)40%股权以协议转让的形式转让给天府商品交易所有限公司,转让价款为人民币86.86万元。本次转让完成后,东海投资将不再持东海天富任何股权。
2019-04-10 资产出售： 拟出让东海宝博(上海)资产管理有限公司51%股权，进度：完成 详细内容▼
　　为达到中国证券监督管理委员会对私募基金子公司特殊目的机构的整改要求，东海证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东海证券”）全资子公司东海投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）与上海宝聚昌投资管理集团有限公司(以下简称“宝聚昌”)于2018年12月3日在上海浦东签署《股权转让协议》，协议中约定东海投资拟将其持有的东海宝博（上海）资产管理有限公司(以下简称“东海宝博”)51%股权以评估基准日所有者权益的51%，即人民币944,112元（大写：玖拾肆万肆仟壹佰壹拾贰元整）转让给宝聚昌。 　　本次交易为偶发性关联交易。本次转让完成后，东海投资将不再持有东海宝博任何股权，东海宝博不再是东海证券合并报表范围内的公司。
2018-08-16 资产收购： 拟受让东海基金管理有限责任公司3.07%股权，进度：进行中 详细内容▼
　　东海基金本次增资拟增加注册资本人民币6,800万元，由东海基金现有股东增资，其中，公司认缴人民币3,730万元，深圳鹏博实业集团有限公司认缴人民币1,000万元，苏州市相城区江南化纤集团有限公司认缴人民币2,070万元。
2018-05-22 资产出售： 拟出让深圳市东海天富投资有限公司40%股权，进度：进行中 详细内容▼
　　为达到中国证券监督管理委员会对私募基金子公司特殊目的机构的整改要求，东海证券股份有限公司(以下简称“公司”)私募基金子公司东海证券投资有限责任公司（以下简称“东海投资”）拟将持有的深圳市东海天富投资有限公司（以下简称“东海天富”）40%股权以协议转让的形式转让给上海绍洪企业管理咨询有限公司（以下简称“上海绍洪”）和自然人刘昂生，由上海绍洪、刘昂生各受让东海天富20%的股权。本次转让完成后，东海投资将不再持东海天富任何股权。

高管持股变动

查看更多公司持股变动>> 自上市以来，未发生高管持股变动。注：此部分内容一般为上市公司自愿披露。

股东持股变动

此内容通常为前十大股东发生持股变动的数据。

违规处理

公告日期：2024-04-18 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第六条第一款、《证券发行与承销管理办法》(证监会令第144号)第三条、第五条第二款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应当认真整改,提升合规管理水平,并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。如果对上述监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
公告日期：2023-05-30 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会厦门监管局
处罚对象：公司分支机构东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部 违规行为：
处罚说明：

中国证券监督管理委员会厦门监管局决定对公司厦门祥福路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
公告日期：2022-12-13 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

1、违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第三十四条的规定。2、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第六条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司采取责令改正的行政监督管理措施。
公告日期：2022-04-21 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会河南监管局
处罚对象：本公司分支机构东海证券股份有限公司偃师商都路证券营业部 违规行为：
处罚说明：

中国证券监督管理委员会河南监管局对公司偃师商都路证券营业部采取责令改正的行政监管措施。
公告日期：2020-11-12 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会浙江监管局
处罚对象：本公司,公司投资银行部总经理助理张宜生,公司投资银行部副总经理吴逊先 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号,根据证监会令第137号修改,以下简称《保荐管理办法》)第四条、第三十一条以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十三条的相关规定。根据《保荐管理办法》第六十二条的规定,浙江证监局决定对公司及张宜生、吴逊先采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2020-04-30 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述情况反映出公司未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定,中国证监会江苏监管局对公司采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外),自公司收到本决定书之日起执行。
公告日期：2019-11-18 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会福建监管局
处罚对象：本公司福清中环路证券营业部 违规行为：
处罚说明：

根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款的规定,中国证券监督管理委员会福建监管局对公司福清中环路证券营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
公告日期：2019-09-12 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会山东监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》第十条第(一)项和第(四)项、第十一条第(四)项以及第二十五条的相关要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,中国证券监督管理委员会山东监管局决定对东海证券采取出具警示函的监督管理措施。
公告日期：2019-08-29 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,中国证监会江苏监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
公告日期：2019-07-01 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

1、违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)第二十七条的规定;2、违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条的规定,中国证监会江苏监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。
公告日期：2019-04-12 处罚金额：-- 处罚类型：责令改正
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号,以下简称“《合规管理办法》”)第二十二条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条的规定,中国证监会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)决定对公司采取责令改正的监督管理措施。
公告日期：2019-01-29 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,江苏证监局对公司采取出具警示函的监管措施。
公告日期：2018-06-14 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会江苏监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司采取出具警示函的监督管理措施。
公告日期：2018-01-17 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会辽宁监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，辽宁证监局决定对东海证券采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
公告日期：2017-07-12 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。
公告日期：2017-05-26 处罚金额：-- 处罚类型：其他
处理人：中国证券监督管理委员会北京监管局
处罚对象：本公司 违规行为：
处罚说明：

决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应引以为戒,恪守勤勉尽责义务,杜绝此类情况再次发生。
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