一、业务概要　　(一)商业模式　　根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资者提供优... 查看全部▼

　　一、业务概要
　　(一)商业模式
　　根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资者提供优质的财富管理服务，努力把握证券市场发展机遇，积极开展各项业务，已经发展成为一家中型综合类证券公司。
　　1.经营情况回顾
　　2023年，面对国内外复杂多变的形势，我国资本市场改革砥砺前行，股票发行注册制改革全面落地，资本市场制度建设加快完善，多层次资本市场体系不断优化，推动经济高质量发展的能力进一步提高。报告期内，公司坚持长远稳健发展的合规理念，守牢合规风控防线，主动管理效能进一步提升。同时，对重点业务领域不断强化，持续践行“整体协同”战略，寻求差异化发展的核心竞争力。报告期内，公司全年实现营业收入6.50亿元，实现利润总额-6.34亿元，实现归属于母公司股东的净利润-4.92亿元。公司主要业务经营情况如下：
　　(1)证券经纪业务
　　2023年，上证综指收于2,974.93点，较2022年末下跌114.33点，累计跌幅3.7%；深证成指收于9,524.69点，较2022年末下跌1,491.3点，跌幅为13.5%。从全年来看，两市股票成交总额212.17万亿元，同比下降5.5%；两市成交金额同比降低，市场交易活跃度有所萎缩，市场总体呈现震荡态势。
　　2023年，公司持续推进经纪业务财富管理转型，不断夯实各项基础业务，进一步促进经纪业务体系由传统的通道收费模式向买方服务收费模式转化。通过强化金融产品配置，大力拓展包括机构业务、投顾签约服务、互联网金融业务等关键抓手，持续优化经纪业务收入结构，加快改革转型步伐。
　　(2)信用交易业务
　　2023年，融资融券机制逐步优化，业务稳健发展，截至2023年末，全市场融资融券余额为16,508.85亿元，相较去年同期上升7.17%。（数据来源：中国证券金融股份有限公司官网）
　　报告期内，公司持续推进融资融券基础业务的体系化建设，通过持续深入开展融资融券专项业务竞赛活动和模拟交易大赛活动，夯实两融业务基础；通过加强对重点分支机构的业务支持和协同，引导分支机构拓展业务增量。同时，进一步健全融资融券主动性风险管理机制建设，完善个股的风险评估和风险跟踪机制，防范业务风险。
　　报告期末，市场行情持续低迷，融资融券业务竞争愈加激烈，公司融资融券余额为627,756.54万元，其中融出资金余额为624,210.83万元，融出证券余额为3,545.71万元。
　　(3)投资银行业务
　　报告期内，我国资本市场改革持续推进，全面注册制改革正式落地实施，通过精简优化发行上市条件、完善审核注册程序、优化发行承销制度等措施，促进市场功能有效发挥。全面注册制的推行对券商行业研究、价值发现、质量控制、客户服务、直接投资等综合能力提出了更高要求，推动证券公司投资银行业务由单一的融资并购业务转向服务企业全生命周期的综合业务，切实要求证券公司提高合规风控的内控水平以及执业能力，做好资本市场“看门人”的角色。
　　2023年，A股股权融资总额11,344.30亿元，同比有所下降；金融债发行总额99,891.48亿元，同比增长5.81%；企业债发行总额2,007.80亿元，同比下降45.46%；公司债发行总额38,553.95亿元，同比增长24.43%。
　　股权业务方面，公司秉承“价值发现、价值判断、价值表达”的理念，以“推荐符合板块定位的企业上市”为指引，大力推行“投资+投行+投研”三位一体的产业金融服务模式，坚决贯彻“扎根常州，对接上海”的战略规划，强化聚焦长三角等重点地域，高端装备、新能源等重点行业及战略新兴产业，持续挖掘企业价值，充分发挥东海证券自身优势，凝聚东海特色投行业务核心竞争力，为客户提供全方位高质量服务。
　　债券业务方面，公司定位于专业化、有特色、有品牌的精品债券承销商，在“扎根常州、对接上海”的战略部署下，进一步服务常州地区产业升级和经济发展，并在全国各区域积蓄力量。公司在坚持做大做强公司债、企业债、资产支持证券等核心业务的同时，积极探索创新品种，不断丰富产品体系，通过提升产品设计能力、加强协同合作深耕存量区域、增加客户黏度，广泛拓展新业务区域，加速新项目落地。此外，通过积极提升销售能力、加强销售渠道维护和建设，强化风控和利润导向的目标，保障债券发行承销业务稳定可持续发展。
　　报告期内，公司股权承销项目4单，金额合计18.21亿元，其中，完成IPO项目3单，合计承销金额为11.27亿元；完成再融资项目1单，承销金额为6.94亿元。公司债券（含企业债）总承销数量81只，承销金额196.48亿元；作为计划管理人发行资产支持证券2期（4只），承销金额4.87亿元。
　　(4)证券自营业务
　　1）权益投资业务
　　2023年是体现经济反弹复苏以及信心修复的一年，面对复杂的经济形势和市场环境，公司权益投资业务秉持“深度跟踪产业发展趋势，前瞻性布局符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的企业，在服务国家创新驱动和科技强国战略的同时获取绝对收益”的投资理念，坚持以研究发现价值，以研究支持决策，稳健投资。同时，权益投资业务将不断丰富投资策略和风险管理工具，获取稳定的收益，降低波动率。
　　2）固定收益业务
　　报告期内，公司继续贯彻固定收益业务“回归本源、稳中求进”总原则，相关业务稳健开展，巩固市场口碑。销售交易业务在白热化的同业竞争环境下，主动发掘二级交易机会，有效带动一级分销业务，实现收入的稳定增长；投资业务以绝对收益为目标，落实集体决策，完善投资决策体系，细化风险管理，投资业绩表现良好；做市业务成功转型，灵活风险对冲，践行中性策略，市场口碑与业绩回报双丰收。
　　3）衍生产品业务
　　报告期内，衍生产品部围绕投资、做市、客需三条主线开展业务。投资业务方面，持续研发低风险量化策略，通过丰富策略配置降低收益的波动性；做市业务方面，与基金公司达成深度合作，在不断优化做市策略的基础上拓宽做市标的池，于沪深交易所ETF做市商排名中取得较好成绩，同时积极筹备交易所期权做市业务，探索业务收益新渠道；客需业务方面，自取得场外期权二级交易商资质以来，积极拓展客户储备蓄水池、提升定制化产品服务水平，近一年场外衍生品客需业务累计新增规模明显增长。
　　(5)资产管理业务
　　报告期内，公司资产管理业务以重拾资管规模“增长极”为目标，重点发展固收和FOF等产品，规模同比增长。FOF产品取得较好业绩，海汇周周利FOF1号分别荣获君鼎奖和金牛奖；优化产品线，重点布局低波产品线，提升产品创设能力；协同财富管理板块开展海鑫双悦、现金管家、合格投资者拓客等多项营销活动，为公司客户提供优质服务体验；强化渠道建设，积极拓展银行代销、互联网等体系外渠道，覆盖更多专业机构及高净值客户群体；新增互金渠道的机构准入，打造自媒体平台矩阵、塑造机构、产品及投资经理的品牌形象。
　　(6)期货业务
　　2023年期货市场跌宕起伏波动剧烈，行业逐步筑底回升，资金参与热情有所升温。同时，我国期货行业市场环境持续优化，市场影响力快速上升，期货市场整体成交量有所提高。报告期内，以单边计算全国期货市场累计成交量为8,501,315,582手，累计成交额为5,685,096.72亿元，同比分别增长25.60%和6.28%。(数据来源:中国期货业协会)
　　报告期内，公司期货业务整体稳健。其中，大商所品种成交量和成交额分别为23,245,916手和11,080.57亿元，同比分别增加24.55%和9.72%，成交量增幅高于市场平均水平14.31%，市场份额自0.4102%提升至0.4634%。上期所品种成交量和成交额分别为24,786,631手和16,703.39亿元，同比分别增加23.48%和26.05%，成交量增幅高于市场平均水平10.46%，市场份额自0.5505%提升至0.6014%。(以上成交量
　　及成交额均为不含期转现数据)
　　2.行业情况
　　2023年，受多重不确定性因素影响，全球经济增长放缓、分化加剧，全球资本市场随之受到调整。在全球通胀风险上升、地缘政治冲突、风险情绪积累等多种因素叠加下，A股市场呈现一波三折的走势，在上半年冲高回落后步入震荡行情，年内主要指数出现了不同程度的回撤。面对严峻复杂的国内外形势，在党中央坚强领导下，我国统筹推进经济社会发展工作，资本市场持续深入推进，一系列高水平制度型举措渐次落地，多层次资本市场不断完善，市场功能有效发挥。
　　2023年末，上证指数收于2,974.93点，较2022年末下跌114.33点，跌幅为3.7%；深证成指收于9,524.69点，较2022年末下跌1,491.3点，跌幅为13.5%；创业板指收于1,891.37点，较2022年末下跌455.4点，跌幅为19.41%。2023年，两市全年成交额212.17万亿元，同比下降5.5%。A股市场总体呈现震荡行情，股票市场主要指数在调整中有所下跌，两市成交金额同比降低。
　　根据中国证券业协会对证券公司2023年度经营数据进行的统计，截至2023年12月31日，145家证券公司总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.76万亿元，受托管理资金本金总额8.83万亿元。
　　证券公司未经审计财务报表显示，145家证券公司2023年度实现营业收入4,059.02亿元，各主营业务收入分别为代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）984.37亿元、证券承销与保荐业务净收入480.03亿元、财务顾问业务净收入62.85亿元、投资咨询业务净收入49.90亿元、资产管理业务净收入224.79亿元、利息净收入531.50亿元、证券投资收益（含公允价值变动）1,217.13亿元；2023年度实现净利润1,378.33亿元。

　　二、公司面临的重大风险分析
　　1.合规风险
　　因公司经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
　　2.市场风险
　　因市场价格、价差变化或其他市场因子变化对公司资产、负债或收入可能产生的不利影响或损失的风险。
　　3.流动性风险
　　因无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
　　4.信用风险
　　因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
　　5.操作风险
　　因不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。
　　6.声誉风险
　　因公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
　　本期重大风险是否发生重大变化
　　本期重大风险未发生重大变化。 收起▲

　　一、业务概要 （一）商业模式 根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资... 查看全部▼

　　一、业务概要
（一）商业模式
根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资者提供优质的财富管理服务，努力把握证券市场发展机遇，积极开展各项业务，已经发展成为一家中型综合类证券公司。

　　二、公司面临的重大风险分析
合规风险
因公司经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
市场风险
因市场价格、价差变化或其他市场因子变化对公司资产、负债或收入可能产生的不利影响或损失的风险。
流动性风险
因无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
信用风险
因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。
操作风险
因不完善的流程、人员、信息系统和外部事件因素给公司造成损失的风险。
声誉风险
因公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。 收起▲

　　一、业务概要商业模式：
　　根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资者提供优质的财... 查看全部▼

　　一、业务概要商业模式：
　　根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，本公司所处的行业属于“J6712证券经纪交易服务”，经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。公司积极推行以“差异化竞争”为“一体”，整体协同和科技赋能为“两翼”的“一体两翼”总体战略，以“规范经营、严控风险”为基石，坚持“以客户需求为导向”的理念，坚定不移地打造具有东海证券自身特色的核心竞争力，推进公司的长足发展。公司致力于为各类投资者提供优质的财富管理服务，努力把握证券市场发展机遇，积极开展各项业务，已经发展成为一家中型综合类证券公司。
　　二、主要经营情况回顾
　　(一)经营计划
　　2022年，面对国内外复杂多变的形势，我国资本市场改革持续深入推进，一系列高水平制度型举措渐次落地，多层次资本市场体系建设加快完善，资本市场的吸引力进一步提高。
　　报告期内，公司深化合规风控理念，守牢合规风控防线，主动合规管理效能进一步提升。同时，不断加强对重点业务领域的管理，强化不同业务板块的协同，寻求差异化发展的核心竞争力。报告期内，公司全年实现营业收入168,240.90万元，实现利润总额19,057.04万元，实现归属于母公司股东的净利润13,376.76万元。公司主要业务经营情况如下：
　　1、证券经纪业务
　　2022年，上证综指收于3089.26点，较2021年末下降550.52点，累计跌幅15.13%；深证成指收于11015.99点，较2021年末下跌3841.36点，跌幅为25.85%。从全年来看，沪深两市股票成交总额223.89万亿元，同比下降12.94%，两市成交金额同比降低，市场交易活跃度有所下降，市场总体出现明显调整。
　　2022年，公司持续推进经纪业务财富管理转型，不断夯实各项基础业务，将经纪业务体系从传统的通道收费模式向买方服务收费模式转化，并通过强化金融产品配置、大力拓展机构业务、融资融券业务和投顾签约服务等关键抓手，力求提高零售及机构客户的精细化管理能力、扩展区域业务优势，持续优化经纪业务收入结构。
　　2、信用交易业务
　　2022年，监管规则陆续出台，持续扩大两融标的范围，措施有利于提高相关股票的流动性，支持融资融券业务稳健发展。但在地缘政治叠加流动性紧缩的不利环境下，全球资本市场普遍遭遇调整，A股市场亦受到冲击。截至2022年末，全市场融资融券余额为15,404.09亿元，相较去年同期下降15.92%。（数据来源：中国证券金融股份有限公司官网）报告期内，公司持续推进经纪业务向财富管理转型，多措并举，扎实做好融资融券基础业务，加强对重点分支机构业务支持力度，引导分支机构拓展业务增量。同时，进一步健全融资融券主动性风险管理机制建设，强化业务风险管控。
　　报告期末，公司融资融券余额为615,080.84万元，其中融出资金余额为614,623.25万元，融出证券余额为457.59万元。
　　3、投资银行业务
　　报告期内，我国资本市场改革持续推进，多项改革举措渐次落地。随着A股上市公司数量正式突破5000家，《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022—2025)》出台，科创板做市商交易制度落地，常态化退市机制加速形成，一系列创新措施不断改变着市场生态，有力推动我国多层次资本市场健康发展，促进市场功能有效发挥。
　　2022年，A股股权融资总额16,883.61亿元，同比有所下降；公司债发行总额30,904.84亿元，同比下降10.49%；金融债发行总额94,490.06亿元，同比增长0.48%；企业债发行总额3,681.30亿元，同比下降16.32%。
　　股权业务方面，面对资本市场改革发展机遇及行业竞争加剧的客观环境，公司充分结合自身业务特点，聚焦优势领域，进一步明确重点行业、重点地域、重点客户群体。同时，加强内部协同和外部渠道开拓，通过制定差异化竞争策略，集中突破重点客群，为目标客户提供专业化、多元化、定制化的投行综合服务。
　　债券业务方面，公司定位于专业化、有特色、有品牌的精品债券承销商，在“扎根常州、对接上海”战略部署下，常州地区债券业务持续发力。在坚持做大做强公司债、企业债、资产支持证券等核心业务的同时，积极探索创新品种，不断丰富产品体系，通过提升产品设计能力、加强协同合作，深耕存量区域、增加客户黏度，广泛拓展新业务区域，加速新项目落地。此外，通过积极提升销售能力、加强销售渠道维护和建设，强化风控和利润导向的目标，保障债券发行承销业务稳定可持续发展。
　　报告期内，公司完成IPO项目1单，为公司首单科创板IPO项目，募集资金638,858.20万元；完成可转债项目1单，募集资金60,000.00万元。公司债券总承销数量52只，公司债券总承销金额146.62亿元。
　　4、证券自营业务
　　（1）权益投资业务
　　2022年，公司权益投资业务始终坚持以研究发现价值，以研究支持决策，审慎投资，加强重点公司跟踪及行业景气度框架研究，促进研究和投资双向驱动。权益投资部门根据市场前瞻性研究，进行大类资产配置策略调整，动态灵活调整风险类资产风险敞口。
　　报告期内，A股市场经历明显调整，全年上证指数下跌15.13%，深证成指下跌25.85%，创业板指下跌29.37%。2023年，权益投资部门在投资方面将继续布局多样化资产，以有效抵御市场波动的风险，在风险和收益间寻求平衡，平抑整体波动。
　　（2）固定收益业务
　　2022年，面对激烈的市场竞争和严峻的市场环境，公司固定收益相关部门贯彻固收业务回归本源的战略要求，固定收益业务全年平稳开展。销售交易业务在愈加激烈的市场竞争环境下，实现销售交易收入的稳定增长；投资业务以绝对收益为目标，完善投资决策体系，细化风险管理，加强集体决策，兼顾投资策略的连贯性与灵活度。
　　（3）衍生产品业务
　　2022年，衍生产品部积极扩展业务，全面开展了FOF投资、量化策略投资、ETF做市、场内衍生品投资、场外衍生品业务等各项业务。同时，部门不断强化风险识别，通过加强衍生品业务的策略研究及业务开展，探索布局创新业务，提升应对市场波动的能力。
　　5、资产管理业务
　　报告期内，公司资产管理业务重点发展了固收和固收+产品、混合类和权益类产品，在分级定增产品上取得突破，在FOF产品等方面取得了较好业绩。公司始终坚持开展内部业务协同，通过巩固内部渠道，积极开拓外部渠道，坚持投资和研究双轮驱动，持续做好大类资产配置工作，不断的夯实资管业务发展基础。
　　6、期货业务
　　2022年8月，《中华人民共和国期货和衍生品法》正式实施，为市场高质量发展奠定法治基础。随着各项基础逐步完善，期货市场迎来高质量发展新阶段，多个商品期货期权品种上市，期货期权产品体系更加完善。截至2022年底，我国上市期货、期权品种已经超过100个，主要产品的完整性进一步提高。
　　2022年，我国期货行业市场环境持续优化，市场影响力快速上升。但受多重因素的影响，期货市场整体成交量有一定下滑。年内，以单边计算全国期货市场累计成交量为6,768,207,797手，累计成交额为5,349,339.33亿元，同比分别下降9.93%和7.96%。（数据来源：中国期货业协会）报告期内，公司期货业务整体稳健，其中，上期所品种成交量和成交额分别为20,073,423手和13,251.63亿元，同比分别减少11.16%和20.77%。报告期内，上期所全市场交易下滑明显，公司下降幅度小于市场平均水平，市场份额自0.48%提升至0.55%。（以上成交量及成交额均为不含期转现数据）
　　(二)行业情况
　　2022年，受多重不确定性因素影响，全球经济受到不同程度的冲击，全球资本市场普遍遭遇调整。在地缘政治冲突、海外流动性加速收紧等内外多种因素叠加影响下，A股市场受到冲击，市场呈现一波三折的走势，整体波动幅度明显加大。面对严峻复杂的国内外形势，在党中央坚强领导下，我国统筹推进经济社会发展工作，资本市场进一步全面深化改革，多层次资本市场不断完善，市场功能有效发挥。
　　2022年末，上证指数收于3089.26点，较2021年末下跌550.52点，跌幅为15.13%；深证成指收于11015.99点，较2021年末下跌3841.36点，跌幅为25.85%；创业板指收于2346.77点，较2021年末下跌976.02点，跌幅为29.37%。2022年，两市全年成交额223.89万亿元，同比下降12.94%。A股市场总体出现明显调整，股票市场主要指数有所下跌，两市成交金额同比降低。
　　根据中国证券业协会对证券公司2022年度未审计经营数据进行的统计，2022年证券行业服务实体经济实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务上市公司再融资7844.50亿元。服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元。此外，证券公司通过公司债、资产支持证券、REITs等实现融资4.54万亿元。
　　2022年，全行业140家证券公司实现营业收入3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元。截至2022年末，证券公司服务投资者数量达到2.1亿，较上年末增长7.46%，服务经纪业务客户资金余额1.88万亿元。2022年，证券公司代理客户证券交易额733.25万亿元，其中代理机构客户证券交易额占比为31.81%。截至2022年末，证券公司代理销售金融产品保有规模2.75万亿元，受托管理客户资产规模9.76万亿。截至2022年末，行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。（数据来源：中国证券业协会）
　　三、持续经营评价
　　报告期内，公司法人治理结构完善，内部控制机制健全有效，公司的经营状况稳健，财务比率健康，营业收入、营业利润等财务指标正常。不存在可能对公司未来持续经营假设产生重大影响的事项或者情况。
　　四、风险因素
　　(一)持续到本年度的风险因素
　　1、公司业务经营活动中面临的风险主要有合规风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险等，具体如下：
　　（1）合规风险
　　合规风险是指因公司的经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
　　根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规和监管政策规定，证券公司在开展证券经纪、保荐与承销、自营业务、资产管理、投资咨询以及创新业务等业务时都要受到中国证监会等监管机构的监管。如公司在经营中违反有关的法律、法规和监管政策，可能会受到罚款、暂停或取消业务资格等方面的行政处罚，也可能因业务经营违法、违规等引起民事诉讼并导致承担民事赔偿责任。随着监管要求趋严，行业合规风险越显突出。
　　（2）市场风险
　　市场风险是指因市场价格、价差变化或其它市场因子变化对公司资产、负债或收入可能产生不利影响或损失的风险。证券市场受宏观经济、政治、国际市场以及投资者心理等诸多因素的影响，波动较为频繁。公司承受的市场风险主要是由公司自有资金投资权益类、固定收益类及其衍生金融产品可能引起的损失。受国际形势演变和经济下行压力加大等多重因素影响，国内资本市场波动加大，公司面临的市场风险加大。
　　（3）流动性风险
　　流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以满足偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。若公司对自有资金流动性缺乏统一规划和安排，发生投资银行业务大额包销、自营业务投资规模过大、长期投资权重过高等事项，又不能及时获得足额融资款项，将会给公司带来流动性风险。
　　（4）信用风险
　　信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司的信用风险主要来自资金拆借、债券投资、融资融券、约定购回、质押式回购、债权投资、代理买卖证券和场外金融衍生品投资等业务。近年来，国内外宏观经济形势依然复杂严峻，特定领域和部分行业信用风险集中爆发，在违约常态化背景下，公司承担的各类信用风险也日趋复杂，信用风险日益增大，公司信用风险管理面临一定挑战。
　　（5）操作风险
　　操作风险，是指由于不完善或有问题的内部流程、人员、系统或外部事件所造成损失的风险。操作风险贯穿于公司各部门及业务条线（包括前台业务部门和中后台支持部门），具有覆盖面广、种类多样的特点。公司通过积极优化操作风险管理组织架构、三大管理工具及管理程序和方法，完善各类防控措施，加强操作风险培训，升级操作风险管理系统等手段，切实提升操作风险管理效能。
　　（6）声誉风险
　　声誉风险是指由于公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。近年来证券市场声誉事件逐渐增多，且随着互联网快速发展，新闻和信息传播方式发生巨大变化，舆情信息更加多元化，隐蔽性、不可控性、交互性均显著增强，对公司声誉风险管理工作提出了新的挑战。
　　2、防范风险因素的对策和措施
　　报告期内，公司不断强化风险控制指标管理，保障公司各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。报告期内，公司持续推进全面风险管理体系建设，围绕监管重点，认真贯彻落实债券投资交易业务、投资银行类业务内控指引、信用风险和声誉风险管理指引等法规要求，不断夯实风险管理工作。报告期内，公司持续推进内部信用评级体系建设，完善落实内部信用评级相关配套制度和管理方案，深入推进内部信用评级体系在信用风险限额管理中的应用，不断加强监测排查力度；持续推进分类评价监督考核体系建设，完善分类评价跟踪监测指标体系；持续推进操作风险管理系统升级优化，全面启动市场风险管理系统创新项目，构建多维市场风险主题集市，支持精准多维度下钻分析各大类资产、行业和策略集中度风险，并持续完善公司级数据仓库、风险数据集市、同一客户和舆情风险监测等系统，不断提高金融科技在风险管理上的应用。在业务管控上，针对新业务、新产品，公司建立内部评估论证和审查机制，在管理制度和操作流程中明确风险控制措施，同时对各类业务加强事前识别评估、事中监测预警、事后分析排查，积极处置应对潜在风险，保障各项业务在风险可测、可控范围内。
　　（1）全面风险管理体系推进工作
　　有效落实全面风险管理，既是监管要求，更是公司长期稳定发展的需要。公司从战略发展角度出发，结合实际情况，积极落实全面风险管理建设的相关要求，从组织架构、制度政策、人员配备和系统建设等方面持续加大投入。
　　1）风险管理组织体系
　　公司建立了由董事会及其风险控制委员会、经营管理层及其下设的风险管理专业委员会、风险管理部门、其他各部门、分支机构及子公司组成的多层级风险管理架构，构成了自上而下、从高层做起的全员风险管理组织架构体系。公司股东大会、董事会和监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》履行职权，对公司的经营运作进行监督管理。
　　董事会下设风险控制委员会，负责协助董事会对公司的总体风险管理进行监督，并将之控制在合理的范围内，确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告工作。
　　公司经营管理层设立风险管理专业委员会和各业务决策委员会，风险管理专业委员会是公司风险管理工作的协调机构，协助经营管理层落实公司风险管理工作；各业务决策委员会按经营管理层授权履行业务运作、决策等职责，承担相应责任。公司指定首席风险官负责公司全面风险管理工作，风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理体系建设，针对主要风险类型实行专项管理：其中风险管理部负责市场风险、信用风险、操作风险管理；计划财务部负责流动性风险管理；办公室负责声誉风险管理等。相关风险管理部门根据法律法规要求和各自职责定位履行相应风险管理职能，实现各风险类型管理全覆盖。各业务和职能部门负责本部门的风险自控，履行一线风险管理职责，在各自职责范围内承担风险管理责任。
　　2）风险管理制度
　　公司风险管理制度逐步健全，自上至下覆盖各风险类型、各业务条线，目前已有制度包括董事会层级的《东海证券股份有限公司全面风险管理制度》和《东海证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则》，明确了全面风险管理目标、管理原则、组织架构及职责、管理政策与机制等；公司层级的《东海证券股份有限公司市场风险管理办法》《东海证券股份有限公司信用风险管理办法》《东海证券股份有限公司操作风险管理办法》《东海证券股份有限公司流动性风险管理办法》《东海证券股份有限公司声誉风险管理办法》等专项风险管理制度，明确了各类风险管理的规范和方法；同时公司根据实际情况制定具体管理指引和细则，明确具体风险管理流程和主要管控措施。业务条线层级上，公司各部门结合实际工作和业务开展情况，制定了相应业务风险管理办法和管控细则，完善了公司全面风险管理制度体系。
　　3）风险管理人员配备
　　公司根据实际业务开展及风险管理需要，持续加强风险管理人才队伍建设。公司一方面优化了风险管理部的组织架构，引进资深专业化人才，构建了多层级风险管理人员体系；另一方面根据《风险管理人员管理办法》，在相关部门调整或配备符合条件的风险管理人员，通过内外部风险培训提高风险管理人员对风险的敏锐度和预判能力，提高履职专业性。
　　4）风险管理指标体系
　　公司风险管理部门不断完善公司风险管理指标体系建设，在公司层面，结合自身发展战略、市场情况及风险状况变化，自上而下建立了涵盖年度风险偏好、风险容忍度及重大风险限额的风险管理指标体系，并经董事会、经营管理层或其授权委员会审批后，逐级分解至各部门、分支机构及控股子公司。在业务层面，公司在各业务部门、业务条线和交易策略等不同层级均设置了相应风险限额指标。公司目前已建立包括监管限额、止损限额、敏感性指标限额、内评准入限额和集中度限额等在内的多层级风险限额体系，基本涵盖了市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等重要风险类型。
　　5）风险管理信息技术系统建设
　　高效的信息管理技术在提升风险识别效率、扩大风险监测范围、提高风险管理工作效率等方面能够发挥巨大作用。公司高度重视信息技术在风险管理工作中的具体运用，公司通过自主研发和外部引进的方式建立了覆盖公司各业务条线和各风险类型的风险管理系统，包括各类业务风险模块，市场风险、信用风险、操作风险、总量风险等各类专项风险管理系统和风险管理驾驶舱平台等。公司依托大数据平台建立风险数据集市实现对母子公司、分支机构的各类业务数据、外部资讯数据、风险计量指标数据进行统一管理。报告期内，公司持续提升风险数据质量，根据业务场景的变化不断优化数据仓库与风险数据集市模型。同时，公司借鉴并引入先进的市场风险计量引擎，支持多种维度对各类证券产品尤其是复杂衍生品进行指标计量与业务监控；升级了操作风险管理系统，实现了三大操作风险工具的线上化管理；搭建了舆情监控系统，并持续优化现有的信用风险管理系统、风险控制指标监控系统与风险管理驾驶舱平台，实现对各业务、各类风险的集中管理，加强了总量风险指标的精细程度，借助信息技术手段不断提升公司风险管理水平。
　　6）风险应急与应对
　　公司在风险识别和风险评估的基础上，综合平衡风险与收益情况，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。同时根据监管政策并结合实际情况，公司修订《东海证券股份有限公司突发事件应急管理办法》，进一步健全突发事件分类分级、监测预警和应急处置机制；组织各部门、分支机构、子公司完善应急预案体系，制定或更新融资融券业务、代销金融产品业务、流动性风险管理、声誉风险管理、投诉管理、清算交收等专项应急预案，重点规范跨部门层面管理和应对行动，并在部门层级预案中着重明确先期处置、自救互救、临时安置等应急措施，体现突发事件防范的主体职能和先期处置特点；此外，还通过组织开展网络安全、流动性风险、防台防汛、防恐等多项应急演练和评估，切实增强各部门间的协同作战和快速反应能力，全面提升公司依法、科学、高效、稳妥处置突发事件水平。报告期内，公司全面深入业务条线和子公司，排查自营投资、资产管理、投资银行等业务和子公司风险情况，全面摸排风控管理薄弱环节，持续梳理、强化协作、精准定位风险隐患，完善风险防控措施，从制度建设、机制优化、文化理念等方面促进并筑牢风险防线，不断提高风险化解和应对能力。
　　（2）各类风险的具体管理情况
　　1）合规风险管理
　　公司通过建立切实可行的合规管理体系，实现对合规风险的有效识别、评估和管理，形成合规考核、培训等长效机制，积极开展合规审查、检查等日常工作，不断完善内控机制，强化廉洁从业和反洗钱专项工作，为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。
　　2）市场风险管理
　　公司主要从决策授权、限额管理、风险评估、风险监测、风险对冲与隔离等方面来控制市场风险。决策授权：公司投资决策和授权体系方面，按照“集体决策、逐级授权、有效制衡”的原则，基本构建了公司决策层、业务执行决策层和业务小组决策层的三级决策架构；根据业务开展情况，调整优化授权指标，逐级授权，优化关键节点授权审批机制。
　　限额管理：公司建立了多层级的限额管理体系，在董事会确定的总体风险偏好、风险容忍度和总体风险限额下，公司风险管理专业委员会对各业务条线下达风险限额指标并根据业务情况进行动态调整，公司各业务部门根据公司下达的风险限额指标再次进行分级管理。
　　风险评估：公司主要采取计算灵敏度指标及压力测试等方式定期或不定期对公司的市场风险承受能力进行测试，针对市场大幅波动带来的风险，加大测算频率，并向业务部门及时提示风险，确保公司自营投资业务整体风险可控。针对新产品、新业务的开展，公司审慎评估业务方案，梳理风险要点，出具专业风险评估意见，提出风险授权限额和完善风险管理措施等建议，并要求相关业务部门履行必要的风险审查程序。
　　风险监测：公司通过生产系统和风险管理系统对市场风险指标的动态变化进行逐日监控和报告。重点关注风险限额、投资集中度、组合波动率、投资回撤率、止盈止损等关键风控指标的变动情况，以及特定头寸、组合的风险价值、极端不利情况下可能承受的损失等，就超限额情况及时汇报，并作出相应处理措施。
　　风险对冲与隔离：公司尝试多因子量化投资等市场中性策略，加强金融衍生品等风险对冲工具的研究与运用；公司通过建立隔离墙制度，对公司各业务的人员、信息、物理、财务账户等进行隔离，防止市场风险蔓延到公司其他业务模块。
　　3）流动性风险管理
　　公司主要通过压力测试、限额管理、风控监测、流动性日常管理和融资管理等措施防范流动性风险。压力测试：公司通过建立定性分析框架与定量指标相结合的方式，全面对流动性风险进行识别与评估，同时不定期开展流动性风险专项压力测试，评估公司流动性风险承受能力。
　　限额管理：公司强化流动性风险指标限额管理，通过设定业务限额、净稳定资金限额等加强中长期资金的流动性管理。同时对限额执行情况进行监测，并建立动态调整机制。
　　风控监测：公司持续完善流动性管理系统，强化对流动性覆盖率、净稳定资金率指标的动态监控、预警、分析与报告，严格控制指标超限。
　　流动性日常管理：公司建立流动性储备池，同时加强资金计划及内部调拨机制，定期收集、汇总资金计划，编制资金头寸日报及动态现金流预测表，持续监控、计量、控制公司现金流缺口并进行及时补充。
　　融资管理：公司积极拓展融资渠道，及时补充资本及流动资金，形成债券、收益凭证、两融收益权转让及债券回购、同业拆借等多元化融资渠道，提升融资能力。
　　4）信用风险管理
　　公司主要采取准入管理、限额管理、信用评估、交易对手管理、尽职调查、风险监测预警、合同管理、存续期管理等方式控制信用风险。
　　准入管理：公司持续推进内部信用评级体系建设和应用，加强内部信用评级系统在公司各个存在信用风险暴露部门的推广和应用，明确债券投资等准入要求，加强信用风险的事前管控。
　　限额管理：公司持续推进构建以违约率为核心的信用风险限额管理机制，根据动态隐含违约率优化行业、区域综合违约率模型算法，通过挂钩动态综合违约率，进一步健全涵盖“分级分类”限额、行业和区域集中度限额、单一主体集中度限额等在内的多维度信用风险限额管理体系，并实现信用风险限额在相关业务部门的分解细化以及公司层面的联合管控。
　　信用评估：在融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等信用交易业务中，重点加强客户适当性管理，通过征信评级全面了解客户资信水平和风险承受能力，综合确定客户信用评级及授信额度；在债券投资、债券回购等业务中，公司深化内部信用评级体系建设，持续完善舆情监测、负面清单管理、集中度管理、内部信用评级、内评限额管理、信用风险预警模型，不断优化信用评估工具。交易对手管理：公司选择资本实力强，盈利状况好，管理和运作规范、信用良好的交易对手进行交易，减少不良交易对手产生的风险。对融资融券等信用交易业务客户，公司建立客户准入和征信标准，通过对客户的身份特征、资产情况、投资偏好、投资能力、资信状况进行评价，严格执行信用授信和跟踪管理，并建立信用客户灰名单及黑名单制度等；在债券回购业务中，公司建立交易对手管理制度，定期更新黑白名单，并结合内评等级和监测排查情况对不同交易对手实行额度管控。
　　尽职调查：在信用类融资业务方面，业务人员加强前期尽职调查，提交全面的项目可行性分析报告、尽职调查报告，按相关制度审核通过后，项目才可实施。在债券发行、债券投资业务中，对债券的发行人进行分析，跟踪研究发行人的偿债能力，规避信用风险。
　　风险监测预警：在信用交易业务中，通过规模、集中度等控制，减少单一品种、单一业务或单一客户的信用风险暴露，针对市场大幅波动带来的系统性风险，公司及时调整监测指标与阀值，并进一步加强对融出资券履约保障比例的监控，发现异常时及时与客户沟通反馈，避免客户违约给公司造成损失；在债券投资业务中，公司严格控制债券持有量在公司及监管机构规定的范围内，自主研发构建了覆盖多个行业、区域、主体等在内的信用风险预警指数体系，逐日密切监测行业、区域和同一发行主体的持仓集中度等信用风险限额指标，结合预警指数走势及时沟通、预警和报告风险信息，防范和化解潜在风险。
　　合同管理：公司在合同订立的过程中严格贯彻公司的有关制度，实行分级审批，防止欺诈或不公平条款产生的合同风险。
　　存续期管理：公司重视债券发行业务的项目风险，组织人员研究业务监管规则，开发存续期项目舆情监测系统功能，加强存续期项目信用风险管理。建立了日常报送机制，要求相关部门通过多重渠道定期跟踪反馈，分析评估项目情况并提供分析模板，切实防范项目信用风险。公司按照监管要求对存续期项目开展定期和不定期的风险排查工作，并及时调整存续期债券风险类别。
　　5）操作风险管理
　　公司主要通过操作风险与控制自评、关键风险指标监测、损失数据收集分析三大管理工具以及完善信息系统、加强培训宣导等措施防范和管理操作风险。
　　三大管理工具：公司持续梳理业务操作流程，主动识别和评估操作风险点，定位高风险领域和环节，健全关键风险指标体系，开展定期监测和分析，及时全面收集、报告操作风险事件与损失数据，并通过各类专项检查、内部稽核等手段不断查漏补缺，分析制定和执行必要的改进方案，优化和完善规章制度、业务流程以及防控措施，实现对操作风险的有效识别、评估、监测、控制和报告。
　　完善信息系统：公司根据管理实际情况不断梳理系统需求和方案，优化升级包括三大管理工具、整改管理、计量管理、报表管理等模块的操作风险管理系统，持续提升操作风险管理效能。
　　加强培训宣导：公司开展多部门、多层次操作风险管理培训和访谈，增强一线人员操作风险管理意识，提升操作风险防控及应对能力，促进最大程度减少操作风险事件，降低操作风险损失。
　　6)声誉风险管理
　　公司主要通过制度流程、风险评估、舆情监控、培训宣导等措施管理和控制声誉风险。
　　制度流程：公司根据监管要求和实际情况，修订了《东海证券股份有限公司声誉风险管理办法》，针对新媒体时代的舆情特点，进一步明确声誉风险主体责任，完善声誉风险事前预防和声誉事件处置流程，扩充负面舆情应急处置手段，建立了有效的声誉风险管理组织架构、管理机制、管理流程和信息报送流程体系，提升声誉风险管理的规范性和可操作性。同时，制定《东海证券股份有限公司声誉风险应急预案》，进一步加强公司声誉突发事件的应急管理，建立健全快速反应和应急处置机制，预防或最大程度降低声誉事件造成的影响和损失。
　　风险评估：公司办公室牵头组织声誉风险管理工作，每日根据舆情监测结果做好舆情的识别、评估、分析并报告公司经营管理层；公司各单位实时监测本单位及相关声誉风险因素的演变和发展，如发现声誉风险隐患，及时进行事前评估，包括声誉事件发生的可能性、对公司业务和声誉的影响程度等，并及时报至办公室。
　　舆情监控：公司通过舆情监测系统、舆情监测小程序等应用健全舆情监测和报告体系，重点监测新闻媒体报道、网络舆情动向、客户投诉和监管部门处罚对公司声誉造成的影响，并主动维护和协调媒体关系，建立与主流媒体沟通渠道。
　　培训宣导：公司加强声誉风险文化培训和宣导，培训内容包括声誉风险的管理背景、媒体传播特性以及事前预防、事中监测与协同处置机制等，切实提升全体员工的声誉风险管理意识和水平。下一步，公司还将通过组织自查和应急演练等方式进一步增强声誉风险防范和管理能力。
　　(二)报告期内新增的风险因素
　　无。
　　六、动态风险控制指标监控及补足机制建立、达标情况
　　根据《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定，持续完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标管理体系。通过开展压力测试、动态监控、净资本补足和流动性管理机制管理公司风险控制指标，确保公司风控指标持续符合监管要求。
　　（一）风险控制指标动态监控情况
　　公司建立了风险控制指标动态监控机制，主要通过风险控制指标动态监控系统实施监控，同时根据变化情况及时采取有效措施，实现对风险控制指标准确计量、动态监控和及时预警的管理目标。报告期内，公司根据新业务等及时提出需求，完善系统功能，提高系统指标计算准确性与稳定性，保障了风险控制指标的动态监控。公司每月初按照监管要求及时报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标计算表，并按照要求进行报告，确保各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。
　　（二）风险控制指标压力测试情况
　　公司建立健全了压力测试机制，定期或不定期组织开展综合压力测试和专项压力测试工作，覆盖余额包销、增资、限额调整、新业务开展等事项，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力。报告期内，公司风险管理部门进一步梳理各类风险因子、完善风险压力测试参数，共实施综合压力测试和专项压力测试近40次，出具分析报告并提出应对建议，为业务规模调整、子公司增资等提供了决策依据。
　　（三）净资本补足机制
　　公司建立了动态的风险控制指标补足机制，包括调整业务规模及业务结构、评估和调整业务经营计划，积极拓展融资渠道，及时补充流动资金，通过发行股份补充资本、发行次级债券、收益权转让、发行收益凭证和同业拆借方式及时融入资金等应对措施，确保各项风险控制指标符合监管标准。报告期内，公司收到上海证券交易所《关于对东海证券股份有限公司非公开发行次级公司债挂牌转让无异议的函》，将视公司净资本情况，择机发行次级债、补充附属净资本及长期资金，为公司业务发展持续提供支撑。
　　七、合规风控、信息技术投入情况
　　公司重视合规风控体系建设，加强系统投入和合规风控人员配备，保障公司经营业务的合法合规，按照母公司口径，公司合规风控投入主要包括：合规风控相关系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2022年度，公司合规风控投入总额为6,065.18万元。
　　公司深入探索与推动金融科技发展，围绕IT组织、战略、架构、基础设施、业务需求、投资、信息安全等IT治理关键要素稳步推进业务与技术有机融合，切实开展科技赋能。2022年度，公司信息技术投入15,100.99万元。
　　八、其他重要经营情况
　　（一）子公司、分公司、证券营业部和特殊目的主体等设立和处置情况
　　1、证券营业部设立和处置情况
　　（1）2022年1月，公司洛阳周山路证券营业部同城迁址至河南省洛阳市洛龙区开元大道224号，同时更名为洛阳开元大道证券营业部。
　　（2）2022年2月，公司于四川省成都市设立成都科华南路证券营业部。
　　（3）2022年3月，公司于山东省济南市设立济南泺源大街证券营业部，于江苏省镇江市设立镇江茶砚山路证券营业部；昆山白马泾路证券营业部同城迁址至江苏省昆山开发区创业路1588号象屿两岸贸易中心4号楼15、16号商铺，同时更名为昆山九华山路证券营业部。
　　（4）2022年5月，公司长沙岳麓大道证券营业部同城迁址至湖南省长沙市雨花区芙蓉中路三段495号城市快线大厦101，同时更名为长沙芙蓉中路证券营业部。
　　（5）2022年7月，公司泉州丰泽街证券营业部同城迁址至福建省泉州市丰泽区东湖街道铭湖社区丰泽街666号南益广场1304室。
　　（6）2022年9月，公司于山东省青岛市设立青岛苗岭路证券营业部。
　　（7）2022年10月，公司大连黄浦路证券营业部同城迁址至辽宁省大连市沙河口区联合路6C-5号首层，同时更名为大连联合路证券营业部。
　　（8）2022年11月，公司青岛香港中路证券营业部同城迁址至山东省青岛市崂山区香港东路88号海信国际中心L1-4，同时更名为青岛香港东路证券营业部。
　　（9）2022年12月，公司洛阳凯旋西路证券营业部同城迁址至河南省洛阳市西工区凯旋西路29号。
　　2、分公司设立和处置情况
　　（1）2022年2月，公司长沙韶山北路证券营业部更名为湖南分公司。
　　（2）2022年3月，公司设立南京分公司；北京安苑北里证券营业部更名为北京分公司。
　　（3）2022年8月，公司福建厦门分公司同城迁址至福建省厦门市思明区厦禾路13号113单元。
　　（4）2022年11月，公司青岛香港东路证券营业部更名为山东分公司。
　　（5）2022年12月，公司杭州紫霞街证券营业部更名为杭州分公司。
　　3、子公司设立和处置情况
　　（1）东海国际增资
　　2022年5月16日，公司第三届董事会第二十八次（临时）会议审议通过《东海证券股份有限公司关于向全资子公司东海国际金融控股有限公司增资的议案》，同意公司对全资子公司东海国际金融控股有限公司增资4亿元港币，将东海国际金融控股有限公司注册资本由10亿元港币增加至14亿元港币。2022年10月28日，东海国际在香港公司注册处完成注册登记手续。
　　（2）东海国际金融控股（香港）有限公司注销
　　2022年6月24日，公司二级全资子公司东海国际金融控股（香港）有限公司在香港公司注册处完成注册撤销并解散。
　　（3）东海基金增资
　　2022年10月18日，公司第三届董事会第三十一次（临时）会议审议通过《关于对东海基金管理有限责任公司增资暨关联交易的议案》，同意对参股公司东海基金管理有限责任公司增资1,500万元。2022年11月30日，东海基金收到上海市市场监督管理局换发的营业执照。
　　（4）东海国际资产管理（香港）有限公司增资
　　2022年11月10日，公司全资子公司东海国际董事会同意向公司二级全资子公司东海国际资产管理（香港）有限公司增资300万元港币。2022年11月21日，东海国际资产管理（香港）有限公司已在香港公司注册处完成注册登记手续。
　　（5）2022年12月21日，东海期货第五届董事会第十次会议、2022年第三次股东会会议审议通过《关于对子公司东海资本进行增资的议案》，同意对东海期货全资子公司东海资本增加8,000万元注册资本的事项。2023年2月6日，东海资本收到上海市普陀区市场监督管理局换发的营业执照。
　　4、公司控制的特殊目的主体情况
　　无。
　　（二）业务创新情况
　　无。 收起▲