鉴于上述事实和情节，根据《重组审核规则》第七十三条和《上市规则》第12.3条规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所决定： 　　对国泰海通证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。 　　国泰海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。国泰海通证券应当严格遵守法律法规、执业规范和本所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行职责，切实提高执业质量，保证重组报告书和出具文件的真实、准确、完整。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施,请于2025年8月22日携带有效身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号)接受监管谈话。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你营业部应认真整改，强化业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定，我局决定： 　　一、对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款。 　　二、对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。 　　以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条相关规定，我局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国泰君安、李懿、蔡伟成应加强相关法律法规学习，不断提升执业质量。

　　我会决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第三十条第二款、第四十四条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，下同）第十条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　我会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我会决定认定你们为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。 　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当采取有效措施,完善内部管理,切实提升合规管理水平。

鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部作出如下监管措施决定:对国泰君安证券股份有限公司时任独立董事陈国钢予以监管关注。

　　以上行为，分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》第七条、第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，你营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营，采取有效措施不断提高合规管理水平。

现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行严肃问责。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，公司应引以为戒，在开展业务时恪守勤勉尽责义务，严格遵守职业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）第四条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条第一项和第九项、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第六条第二款的有关规定。按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项的规定，我局决定依法对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　我局决定依法对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应进一步完善内部控制及合规管理，加强异常交易监控，强化从业人员执业行为监测，切实维护客户合法权益。你营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作，并向我局提交书面整改报告，我局将对整改情况进行验收。如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应严格履行法定义务，督促发行人采取有效措施进行整改，并引以为戒，深刻反思，防止此类问题再次发生，切实维护债券持有人的合法权益。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　我会决定： 　　一、对王仕宏处以100万元罚款； 　　二、对陈杰处以100万元罚款。

　　根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定，我局对公司采取责令改正的监管措施。要求公司对上述问题进行整改，加强资产管理业务的风险管控，提升业务规范运作水平。公司应在2017年11月3日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：没收宋海龙违法所得23,417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73,417.40元。

一、限制你公司新增新三板做市业务,期限自2016年2月29日至2016年5月29日止。二、责令你公司在2016年3月1日至2016年9月30日期间,每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局书面报送合规检查报告。三、责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据公司内部制度规定,对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。公司将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理,并对相关责任人员予以严肃处分。

公开谴责，并对公司相关人员进行公开谴责或通报批评。

　　上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对公司采取责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月的措施。

　　现要求你分公司及时采取措施，在2014年1月31日前予以改正，且达到如下要求：一是依法稳妥了结逾期融资融券债权债务；二是做好逾期客户解释和服务工作；三是每周向我局报送整改进度及相关情况。

　　根据《证券法》第一百九十九条的规定，本会决定如下： 　　一、责令华发营业部自收到本处罚决定之日起一个月内对介绍客户进行港股交易的行为进行改正； 　　二、没收违法所得港币453,732.25元，并处违法所得一倍的罚款即港币453,732.25元（按照当事人缴纳罚没款之日国家公布的外汇牌价折算成人民币）。