根据《办法》第五十一条、五十二条的规定,我局决定对新大洲控股股份有限公司、韩东丰、马鸿瀚、任春雨、王晓宁采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入资本市场诚信档案数据库。

新大洲控股股份有限公司收到监管函。

　　依据1.依据《煤矿重大事故隐患判定标准》第五条第（一）项判定为重大隐患，依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款、第十一条第一款；2.依据《煤矿重大事故隐患判定标准》第八条第（四）项判定为重大隐患，依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款，第十一条的规定，决定给予以下行政处罚：1.责令停产整顿，对煤矿罚款人民币95万元，建议由主管部门暂扣相关证照；2.责令停产整顿，对煤矿罚款人民币95万元，建议由主管部门暂扣相关证照。合并罚款人民币190万元，责令停产整顿，建议由主管部门暂扣相关证照。2、对胜利煤矿矿长吕鹏合并罚款人民币13.2万元的行政处罚。

根据公司违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,海南证监局决定对新大洲给予警告,并处以30万元罚款,并对其他当事人予以相应处罚。

一、对黑龙江恒阳牛业有限责任公司给予公开谴责的处分。二、对太平洋牛业(香港)有限公司给予公开谴责的处分。三、对新大洲控股股份有限公司给予通报批评的处分。四、对新大洲控股股份有限公司原第一大股东实际控制人陈阳友给予通报批评的处分。五、对新大洲控股股份有限公司董事长王磊、时任总裁许树茂、时任财务总监陈天宇给予通报批评的处分。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对新大洲控股股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。新大洲控股股份有限公司应加强信息披露事务管理,确保信息披露真实、准确、完整,完善公司治理和内部控制,提高规范运作水平。同时,要求董事长王磊、时任总裁许树茂采取有效措施追回上述2家香港公司拖欠的货物或采购款,切实维护上市公司合法权益。新大洲控股股份有限公司应于收到行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

上述情况与新大洲在2020年6月18日《关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告》中披露的情况不符,王磊作为新大洲董事长牵头联系该事项,未及时将相关情况告知新大洲,致使新大洲信息披露不准确,不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对王磊采取监管谈话的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。王磊应进一步加强学习信息披露有关规定,提高履职尽责意识,并于2020年11月13日携带有效身份证件前往我局接受监管谈话。上述事项构成关联交易,陈阳友作为新大洲时任董事及新大洲原第一大股东实际控制人,未将该关联交易事项及时告知新大洲,致使新大洲信息披露不及时,不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对陈阳友采取警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)第六条等有关规定,我局决定对黑龙江恒阳牛业有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。黑龙江恒阳牛业有限公司应财务有效措施,及时履行业绩补偿义务,并于收到决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]55号)第六条等有关规定,我局决定对太平洋牛业(香港)有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。太平洋牛业(香港)有限公司应财务有效措施,及时履行业绩补偿义务,并于收到决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十一条第一款的规定,决定给予以下行政处罚:责令停产整顿十天,罚款二百万元整;暂扣安全生产许可证。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:一、对新大洲给予警告,并处以30万元罚款。二、对陈阳友给予警告,并处以30万元罚款。三、对王磊、许树茂给予警告,并分别处以20万元罚款。四、对陈天宇给予警告,并处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第五条的规定,我局决定:对陈阳友采取3年的证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,当事人在禁入期间内,不得在任何机构中从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

新大洲控股股份有限公司收到监管函。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条、第17.3条和《主板上市公司公开谴责标准》第四条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对新大洲控股股份有限公司给予公开谴责的处分；二、对深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）给予公开谴责的处分；三、对黑龙江恒阳牛业有限责任公司、黑龙江恒阳农业集团有限公司给予公开谴责的处分；四、对新大洲控股股份有限公司时任董事陈阳友，董事长王磊，董事兼总裁许树茂，财务总监陈天宇给予公开谴责的处分；五、对新大洲控股股份有限公司时任董事陈阳友给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。新大洲控股股份有限公司、深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）、黑龙江恒阳牛业有限责任公司、黑龙江恒阳农业集团有限公司、陈阳友、王磊、许树茂、陈天宇如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由公司通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：0755-88668240）。对于新大洲控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

新大洲控股股份有限公司收到监管函。

根据《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议及诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

鉴于上述违规事实及情节,依据深交所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经深交所纪律处分委员会审议通过,深交所作出如下处分决定:1、对新大洲控股股份有限公司给予通报批评的处分;2、对新大洲控股股份有限公司时任董事、第一大股东实际控制人陈阳友给予公开谴责的处分;3、对新大洲控股股份有限公司董事长王磊、董事兼总裁许树茂给予公开谴责的处分。陈阳友、王磊、许树茂如对深交所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向深交所申请复核。对于新大洲及相关当事人上述违规行为及深交所给予的处分,深交所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

根据《上市公司现场检查办法》第二十一条规定,海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正,收回被大股东及其关联方占用资金,并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议及诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

新大洲控股股份有限公司收到监管函。

新大洲的上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条和第三十条规定,不符合《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》第10.2.6条的规定及新大洲《公司章程》的有关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条的规定,海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正,尽快解决上述违规担保事项,消除上述违规行为的不利影响,并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条和第五十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,中国证券监督管理委员会海南监管局决定对王磊、陈阳友、许树茂采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。王磊、许树茂应当严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律法规,加强相关证券法律法规的学习,提高规范运作意识,勤勉尽责,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。陈阳友应当严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律法规,配合上市公司解决违规担保事项,消除上述违规行为对上市公司的不利影响,勤勉尽责,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。上述三人如果对监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议及诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定,海南监管局决定:1、对富立财富超比例持股未及时披露及限制转让期限内违法增持股票的行为予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以30万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以30万元罚款,合计对富立财富处以60万元罚款。2、对富立财富超比例持股未及时披露及在限制转让期限内违法增持股票行为直接负责的主管人员李岩予以警告,对超比例持股未及时披露行为处以3万元罚款,对在限制转让期限内违法增持股票行为处以3万元罚款,合计对李岩处以6万元罚款。

公司股东富立财富投资管理有限公司收到监管函。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，责成公司吸取教训，引以为戒，加强法律法规学习，强化依法合规意识，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生，并将后续整改情况于9月20日前向我局书面报告。

新大洲控股股份有限公司收到监管函。