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主营介绍

  • 主营业务:

    证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

  • 产品类型:

    投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理

  • 产品名称:

    股权融资 、 债务融资 、 财务顾问 、 零售经纪及财富管理 、 融资融券 、 回购交易 、 融资租赁 、 权益及衍生品交易 、 固定收益销售及交易 、 柜台市场销售及交易 、 另类投资 、 投资研究 、 资产托管 、 资产管理 、 公募基金管理 、 私募基金管理

  • 经营范围:

    证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;证券投资基金托管;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

运营业务数据

最新公告日期:2019-08-07 
业务名称 2019-07-31 2019-06-30 2019-05-31 2019-04-30 2019-03-31
净利润(元) 3.41亿 5.87亿 1.39亿 4.47亿 7.85亿
营业收入(元) 8.64亿 13.68亿 5.19亿 11.08亿 18.31亿

主营构成分析

{"2018-12-31":{"YYSR":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","829893.80"],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","424425.74"],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1","120391.06"],["\u4ea4\u6613\u53ca\u673a\u6784\u4e1a\u52a1","86090.69"],["\u5176\u4ed6","66236.01"]],"2":[["\u5229\u606f\u6536\u5165","1193869.54"],["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165","450296.14"],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca","335769.41"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165","121062.35"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",-160514.28]],"3":[["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8","631158.11"],["\u603b\u90e8","624264.33"],["\u5e7f\u4e1c","163231.26"],["\u4e0a\u6d77","28829.91"],["\u6e56\u5317","19767.73"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",74440.65]]},"YYCB":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1",""],["\u4ea4\u6613\u53ca\u673a\u6784\u4e1a\u52a1",""],["\u5176\u4ed6",""]],"2":[["\u5229\u606f\u6536\u5165",""],["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165",""],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]],"3":[["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8",""],["\u603b\u90e8",""],["\u5e7f\u4e1c",""],["\u4e0a\u6d77",""],["\u6e56\u5317",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]]},"LRBL":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1",""],["\u4ea4\u6613\u53ca\u673a\u6784\u4e1a\u52a1",""],["\u5176\u4ed6",""]],"2":[["\u5229\u606f\u6536\u5165",""],["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165",""],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]],"3":[["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8",""],["\u603b\u90e8",""],["\u5e7f\u4e1c",""],["\u4e0a\u6d77",""],["\u6e56\u5317",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]]}},"2018-06-30":{"YYSR":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","381598.50"],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","238168.46"],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1","57250.38"],["\u5176\u4ed6","44400.85"],["\u673a\u6784\u5ba2\u6237\u670d\u52a1\u4e1a\u52a1","39573.22"]],"2":[["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165","461426.48"],["\u5229\u606f\u6536\u5165","438401.63"],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca","298703.14"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165","1332.73"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",-50099.74]],"3":[["\u603b\u90e8","323486.01"],["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8","221558.52"],["\u5e7f\u4e1c","94070.43"],["\u5883\u5916(\u542b\u6e2f\u6fb3)","35298.88"],["\u4e0a\u6d77","16531.43"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",70046.15]]},"YYCB":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","133664.34"],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","109008.36"],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1","20501.80"],["\u5176\u4ed6","91015.27"],["\u673a\u6784\u5ba2\u6237\u670d\u52a1\u4e1a\u52a1","33390.24"]],"2":[["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165",""],["\u5229\u606f\u6536\u5165",""],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]],"3":[["\u603b\u90e8",""],["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8",""],["\u5e7f\u4e1c",""],["\u5883\u5916(\u542b\u6e2f\u6fb3)",""],["\u4e0a\u6d77",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]]},"LRBL":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","66.40"],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","34.59"],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1","9.84"],["\u5176\u4ed6","-12.48"],["\u673a\u6784\u5ba2\u6237\u670d\u52a1\u4e1a\u52a1","1.66"]],"2":[["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165",""],["\u5229\u606f\u6536\u5165",""],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u6536\u5165",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]],"3":[["\u603b\u90e8",""],["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8",""],["\u5e7f\u4e1c",""],["\u5883\u5916(\u542b\u6e2f\u6fb3)",""],["\u4e0a\u6d77",""],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",0]]}},"2017-12-31":{"YYSR":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","803083.23"],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1","703697.73"],["\u4ea4\u6613\u53ca\u673a\u6784\u4e1a\u52a1","313350.36"],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1","271793.96"],["\u5176\u4ed6","65639.58"]],"2":[["\u624b\u7eed\u8d39\u53ca\u4f63\u91d1\u6536\u5165","1156448.21"],["\u6295\u8d44\u6536\u76ca","940619.08"],["\u5229\u606f\u6536\u5165","801762.96"],["\u5176\u4ed6\u6536\u76ca","37721.34"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",9423.37]],"3":[["\u603b\u90e8","930167.60"],["\u5883\u5185\u5b50\u516c\u53f8","820252.11"],["\u5e7f\u4e1c","215181.89"],["\u5883\u5916\u5b50\u516c\u53f8(\u542b\u6e2f\u6fb3)","116773.22"],["\u4e0a\u6d77","34152.71"],["\u5176\u4ed6\u4e1a\u52a1\u603b\u8ba1",41037.3]]},"YYCB":{"1":[["\u8d22\u5bcc\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u7ba1\u7406\u4e1a\u52a1",""],["\u4ea4\u6613\u53ca\u673a\u6784\u4e1a\u52a1",""],["\u6295\u8d44\u94f6\u884c\u4e1a\u52a1",""],["\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营业收入 X

单位(%) 单位(万元)
注:通常在中报、年报时披露 
业务名称 营业收入(元) 收入比例 营业成本(元) 成本比例 利润比例 毛利率
按行业 财富管理业务 82.99亿 54.35% - - - -
投资管理业务 42.44亿 27.79% - - - -
投资银行业务 12.04亿 7.88% - - - -
交易及机构业务 8.61亿 5.64% - - - -
其他 6.62亿 4.34% - - - -
按产品 利息收入 119.39亿 61.52% - - - -
手续费及佣金收入 45.03亿 23.21% - - - -
投资收益 33.58亿 17.30% - - - -
其他业务收入 12.11亿 6.24% - - - -
其他收益 7.06亿 3.64% - - - -
资产处置收益 145.33万 0.0075% - - - -
汇兑收益 -2098.77万 -0.11% - - - -
公允价值变动收益 -22.92亿 -11.81% - - - -
按地区 境内子公司 63.12亿 40.94% - - - -
总部 62.43亿 40.49% - - - -
广东 16.32亿 10.59% - - - -
上海 2.88亿 1.87% - - - -
湖北 1.98亿 1.28% - - - -
河北 1.70亿 1.10% - - - -
北京 1.61亿 1.05% - - - -
其中:深圳 1.47亿 0.95% - - - -
辽宁 1.23亿 0.80% - - - -
浙江 1.02亿 0.66% - - - -
福建 9139.88万 0.59% - - - -
江苏 8462.82万 0.55% - - - -
陕西 7421.86万 0.48% - - - -
山东 5537.32万 0.36% - - - -
重庆 4211.24万 0.27% - - - -
四川 3792.08万 0.25% - - - -
河南 3511.91万 0.23% - - - -
云南 3406.95万 0.22% - - - -
吉林 3025.82万 0.20% - - - -
海南 2712.35万 0.18% - - - -
天津 2499.15万 0.16% - - - -
广西 2035.64万 0.13% - - - -
黑龙江 1863.13万 0.12% - - - -
甘肃 1548.00万 0.10% - - - -
安徽 1515.08万 0.10% - - - -
新疆 1449.48万 0.09% - - - -
江西 1134.31万 0.07% - - - -
湖南 1107.69万 0.07% - - - -
山西 1084.78万 0.07% - - - -
贵州 762.65万 0.05% - - - -
内蒙古 535.81万 0.03% - - - -
宁夏 129.81万 0.0084% - - - -
青海 111.50万 0.0072% - - - -
西藏 70.28万 0.0046% - - - -
境外子公司(含港澳) -2.01亿 -1.31% - - - -
抵销 -4.29亿 -2.78% - - - -

董事会经营评述

  一、概述  报告期,上证综指下跌24.59%,深证成指下跌34.42%,创业板指下跌28.65%,中证全债指数上涨8.85%。  面对境内外复杂严峻的资本市场环境,在董事会指导下,经营管理层带领全体员工努力拼搏,认真落实公司战略规划要求,沉稳应对各种风险。公司加快了传统业务转型步伐,优化了客户结构,公司总体经营情况和证券行业整体趋势相似,报告期公司各项主要经营指标持续保持行业前列。  二、核心竞争力分析  1、具有市场化的机制,均衡、多元化的股权结构和完善的公司治理  公司没有控股股东和实际控制人。公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用(均为上市公司)19年来均一直在公司前三大股东之列(不包... 查看全部▼

  一、概述
  报告期,上证综指下跌24.59%,深证成指下跌34.42%,创业板指下跌28.65%,中证全债指数上涨8.85%。
  面对境内外复杂严峻的资本市场环境,在董事会指导下,经营管理层带领全体员工努力拼搏,认真落实公司战略规划要求,沉稳应对各种风险。公司加快了传统业务转型步伐,优化了客户结构,公司总体经营情况和证券行业整体趋势相似,报告期公司各项主要经营指标持续保持行业前列。

  二、核心竞争力分析
  1、具有市场化的机制,均衡、多元化的股权结构和完善的公司治理
  公司没有控股股东和实际控制人。公司股东吉林敖东、辽宁成大和中山公用(均为上市公司)19年来均一直在公司前三大股东之列(不包括香港结算代理人,香港结算代理人所持股份为H股非登记股东所有)。
  截至2018年12月31日,吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人和中山公用及其一致行动人持股比例分别为17.45%、16.40%、10.34%,形成了较为稳定的股权结构。持续均衡、多元化的股权结构为公司形成良好的治理结构提供了坚实保障,确保公司长期保持市场化的运行机制,有利于实现公司的持续健康发展。
  2、优良的企业文化和稳定的经营管理团队
  公司始终秉持“知识图强、求实奉献;客户至上、合作共赢”的核心价值观,贯彻执行“稳健经营、持续创新;绩效导向,协同高效”的经营管理理念,谋求持续、健康、稳定的发展。良好的企业文化提高了公司的凝聚力和向心力。公司的经营管理团队和业务骨干队伍高度稳定,流失率低,公司经营管理团队的证券和金融相关领域的管理经验平均超过23年,在公司的平均任职期限超过16年;过去3年公司中高层管理团队和员工的主动离职率分别不超过2%和3%,大大增强了客户的信心和各项业务经营的连续性、稳定性。
  3、稳健的经营理念和持续完善的合规及风控体系
  公司是中国证监会选定的首批试点合规管理券商之一,也是行业最早推行全面风险管理战略的券商之一,还是80年代末至90年代初成立的第一批券商中仅有的四家未经历过因经营亏损而接受注资和重组的主要券商之一。公司秉持“稳健经营”理念,坚守合规底线,持续夯实风控生命线。公司建立并持续完善全面风险管理体系,建立了一套有效的涵盖合规风险文化、治理架构、机制与实践、基础设施等在内的全面风险管理体系,覆盖公司面临的各类风险、各类业务、分支机构及控股子公司。多年以来,公司资产质量优良,各项主要风控指标均持续符合监管指标,杠杆监管指标安全边际较大,拥有较强的风险抵御能力。
  4、主要经营指标多年来名列行业前列,品牌价值持续提升
  公司总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标连续多年位居行业前列。
  在谋求经济利益和市场地位的同时,公司声誉和品牌持续提升。2015至2018年,公司连续四年稳居“胡润品牌榜”中国券商前列。公司依托“广东省广发证券社会公益基金会”积极履行社会责任,聚焦扶贫济困、助学兴教两大领域,主动践行社会责任,公司美誉度和品牌影响力持续提升。
  5、业务牌照齐全,业务结构均衡,综合金融服务能力行业领先
  本集团拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照,各项主要业务结构均衡发展,各项主要经营指标多年名列行业前列。目前,公司已形成了金融集团化架构,使得公司服务客户能力持续提升。
  6、业内领先的科技金融模式
  本集团注重创新对公司长期、可持续发展的重要性,一直致力于各项管理、业务、服务及技术创新,并取得了良好的效果。2018年,公司自主研发的机器人投顾贝塔牛继续进行三期功能优化迭代,满足线上客户财富管理需求;公司创新推出资讯分布式生产方式,以满足客户多元化的服务需求;公司加大在云计算、大数据、人工智能、区块链、平台化、客户终端等方向的自主研发和技术创新的力度,目前已经上线了自主研发的云服务、微服务、机器人投顾等科技金融平台,上线了合作研发的行业首家基于大数据的全链路量化投研云平台以及综合性智能化服务平台(GF-SMART),为公司科技金融后续发展奠定了坚实的基础。截至报告期末,公司共申请发明专利17项、实用新型专利3项、软件著作权8项;其中,已获得1项实用新型专利、8项软件著作权。

  三、公司未来发展的展望
  (一)证券行业的发展趋势和竞争格局
  1、服务实体经济、发展直接融资市场将为证券行业带来有利的战略发展期
  伴随中国经济发展进入高质量增长的新时代,实体经济对金融服务的需求在发生实质性变化,发展与壮大直接融资市场将成为金融供给侧改革的重要内容。十九大报告强调,要深化金融体制改革,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。2018年底中国经济工作会议指出,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。中央政治局第十三次集体学习中,习近平总书记指出,深化金融供给侧结构性改革要以金融体系结构调整优化为重点,优化融资结构和金融机构体系、市场体系、产品体系,为实体经济发展提供更高质量、更有效率的金融服务。随着上交所设立科创板并试点注册制重大改革举措的推出、深交所创业板改革的进一步审核、机构投资者的不断发展壮大以及海外资金流入的逐步增加,都体现中国资本市场具有强劲的增长潜力。
  因此,在服务实体经济、发展直接融资市场的政策背景下,证券行业将肩负更大的责任和使命,也将迎来有利的战略发展期。
  2、国际化将为资本市场和证券行业发展提供新契机
  2019年2月,习近平在中央政治局第十三次集体学习中强调,要提高金融业全球竞争能力,扩大金融高水平双向开放,提高开放条件下经济金融管理能力和防控风险能力,提高参与国际金融治理能力。近年来,我国资本市场的国际化进程加速:2018年监管部门再次新增QDII、QFII及RQFII投资额度;A股被纳入MSCI指数并权重提升至20%后,未来还有望纳入富时罗素全球股票指数体系;中国债券被纳入彭博巴克莱全球综合指数;外资评级机构已获准进入中国市场;国家“一带一路”倡议稳步推进,资本市场的国际化进程正在加速推进;中国企业走出去的步伐日益加快,居民资产全球配置的需求不断增强。因此,在资本市场双向开放的趋势下,证券行业的国际化水平将不断提升,业务能力的提升和海外市场的开拓,将为证券行业发展提供新契机。
  3、监管引导行业长期稳定健康发展
  伴随资本市场的重要性提升,2018年年以来,各项政策陆续出台。针对再融资、资管、回购、CDR、股票质押纾困等领域,监管部门相继出台相关政策,金融机构有望在守住不发生系统性风险底线的前提下稳健发展;在上交所设立科创板并试点注册制是资本市场的头等大事,在发行、上市、交易、信息披露、退市等环节全面创新,这将改变证券行业的经营方式,更好地服务实体经济。
  4、业务机构化和格局头部化趋势愈发明显
  2018年监管部门再次新增QDII、QFII及RQFII投资额度,鼓励保险资金增持上市公司股票,维护资本市场长期稳健发展。随着机构投资者数量和规模的快速增长,其投资需求也更加复杂和多元,为证券公司的交易、托管、运营外包、投研、财富管理、资本中介等业务发展提供了广阔空间,业务机构化趋势将更加明显。同时,在分类监管评级体系下,以及重资产业务占比不断提升态势下,行业竞争越来越呈现头部化特征。
  (二)证券行业发展面临的挑战
  1、券商业务同质化严重,各项业务收费水平面临下滑趋势
  券商代理买卖证券业务、投资银行业务以及资产管理业务等的同质化程度非常高,面向客户的创新服务能力不足,提供该项服务的边际成本低,券商收费水平呈现下降趋势。特别是在互联网开户和一人多户政策冲击下,行业的交易佣金率依然处于缓慢下降的趋势中。在承销领域尤其是债券承销业务,诸多券商采取低价竞争策略,承销佣金率水平承压。
  2、行业的盈利依然主要依赖国内市场,国际化程度较低
  虽然经过多年的国际化发展和布局,但国内证券公司的收入来源大多依赖于本土,收入变化与国内二级市场的活跃程度高度相关,国际化程度较低;一旦国内市场遭遇大幅调整,对业绩的冲击将较为明显,无法通过国际市场的收入来平滑业绩波动。
  随着资本市场双向开放程度进一步提高,国内市场加速融入全球市场,境外大型投资银行和资产管理机构逐步渗透,国内业务竞争加剧;受境外监管环境、资本市场规则、文化差异等的影响,证券公司进入境外成熟市场同样也面临着挑战。
  3、外资控股券商落地将带来新一轮竞争
  中国的资本市场和客户需求正在逐渐走向成熟、走向国际化,业内大部分券商在风险管理、IT系统建设、服务机构客户的管理架构、国际化业务能力上,尚未做好充分准备,而外资券商进入国内展业的突破口正是在财富管理业务、针对机构客户的一站式服务以及针对企业客户的国际化服务,这将对本土券商在高净值人士的财富管理服务、机构客户服务、企业客户跨境业务等领域产生巨大的压力。在传统业务逐渐萎缩,国内券商纷纷谋求转型升级的发展阶段,外资控股券商的进入将给行业带来更大的竞争压力。
  (三)公司发展战略
  随着中国经济进入新时代,在服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的行业发展主基调下,公司制定了2017-2021年五年战略规划,概要如下:秉承“知识图强,求实奉献;客户至上,合作共赢”的核心价值观,在打造“成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的愿景下,公司确立通过五年的奋斗,力争“实现公司行业地位整体提升”的战略目标。公司将坚持以“客户中心导向”为贯穿始终的战略纲领,本着协同原则和创新精神,洞悉客户需求;从领先战略、科技金融战略、国际化战略、集团化战略和平台化战略等五大重点方向,全面推进投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务、投资管理业务等四大业务战略的转型和升级;构建战略管理、研究平台、全面风险管理、财务资源管理、人力资源管理和信息技术建设等六大支撑战略,为四大业务战略的实现提供强有力的支持;通过未来五年的战略执行,以达成新战略规划的整体目标。
  (四)2019年度经营计划
  2019年,公司将发挥市场化机制的优势,加快传统业务转型步伐,积极培育中高端客户群,抓住资本市场创新发展的新机遇。工作重点是:聚力转型,改革增效,优化客户结构,切实提升行业地位。
  (五)公司发展的资金需求
  报告期末,公司总资产、净资产、净资本等指标居于行业前列。未来公司将从前瞻性的战略考虑,根据公司业务发展需要,密切把握市场时机,择机采取多种方式募集各种权益资金或负债资金,优化公司资本结构,持续增强资本实力,确保公司的资本实力与行业地位相匹配。
  (六)公司面临的风险因素及对策
  报告期,影响公司业务经营活动的风险主要有:政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、合规风险、操作风险、信息技术风险等,主要表现在以下几方面:
  (1)政策性风险
  政策性风险是指因国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动,对证券公司经营产生的不利影响。一方面,国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响了证券公司的经营状况;另一方面,证券行业是高度受监管的行业,监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营情况变动,若公司在日常经营中未能及时适应政策法规的变化而违规,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚,导致公司遭受经济损失或声誉损失,甚至面临被托管、倒闭的风险。
  (2)流动性风险
  流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。流动性风险因素及事件包括但不限于:资产负债结构不匹配、资产变现困难、经营损失、交易对手延期支付或违约,以及信用风险、市场风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。随着公司资本实力的增强、业务品种日益丰富,产品呈现多元化、复杂化、国际化的发展趋势,资产端面临的风险类型与期限结构变得更加复杂,公司需要积极扩展融资渠道以满足内部流动性需求,同时需要通过合理的负债安排,以确保公司资产负债期限结构合理匹配。此外,证券公司流动性管理还需以满足外部流动性风险监管要求为底线,并防范各类风险事件所引发的流动性危机。
  (3)市场风险
  市场风险是指因市场价格(权益类证券价格、利率、汇率、商品或衍生品价格等)的不利变动而使得公司各项业务发生损失的风险。市场风险可分为权益类价格风险、利率风险、汇率风险、商品价格风险和衍生品价格风险等,分别指由于权益类价格、利率、汇率、商品和衍生品价格等变动而给公司带来的风险。
  公司目前面临的市场风险主要集中在权益类价格风险、利率风险及衍生品价格风险领域,主要体现于公司及子公司使用自有资金的权益类证券自营投资、固定收益类证券自营投资、场内外衍生品交易及新三板做市等境内外业务。随着公司直接和间接全资控股子公司业务范围的快速扩展,以及公司国际化进程的推进,公司所承受的利率风险、汇率风险、商品价格风险和衍生品风险等其他类型价格风险正在不断增大。此外,境内市场的场内外衍生品市场尚处在起步阶段,相应的市场机制还不完善,风险对冲工具匮乏,公司作为衍生品市场的主要做市商和风险对冲者,衍生品市场的高速发展不仅增加了公司所承担的市场风险敞口;境外市场的场内外衍生品市场非常复杂,波动较大,甚至流动性受限,增加了公司所面临市场风险。最后,因国内外金融市场面临的外部环境不确定因素增多,全球金融市场波动性加大,导致未来公司管理所承担的市场风险的难度将进一步增大。
  (4)信用风险
  信用风险是指发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司造成损失的风险。公司目前面临的信用风险主要集中在信用债投资业务、场外衍生品交易业务、融资融券业务、约定式购回业务、股票质押式回购业务、其他创新类融资业务、信用产品投资以及涉及公司承担或有付款承诺的其他业务。随着证券公司杠杆的提升、创新业务的不断发展,公司承担的各类信用风险日趋复杂,信用风险暴露日益增大。此外,信用市场违约率显著提升、特定行业景气度下降导致风险事件频发等,都对公司未来信用风险管理提出了更大的挑战。
  (5)合规风险
  合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规则、自律性组织制定的有关规则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
  (6)操作风险
  操作风险是指因不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失的风险。证券公司的操作风险贯穿于公司各部门及业务条线(包括前台业务部门和中后台支持部门),具有覆盖面广、种类多样的特点,既包括发生频率高、但损失相对较低的日常业务流程处理的纰漏,也包括发生频率低但会引发重大影响的突发事件,使得操作风险管理成为证券公司贯彻落实全面风险管理目标的重要一环。随着公司创新业务的不断增加、业务流程的日趋复杂,如未能及时识别各业务条线和日常经营的操作隐患并有效采取缓释措施,可能会导致公司相关业务流程设置不清晰、未得到有效执行,或因工作人员故意或过失导致公司内控机制受到限制或失去效用,从而引发操作风险,产生财务与声誉的损失。
  (7)信息技术风险
  证券公司依靠以信息技术为代表的高新技术,大大提升了企业的运营效率与核心竞争力。公司的投资业务、资产管理业务和经纪业务等多项业务以及中后台管理均高度依赖于信息系统的支撑,信息技术发挥了对公司业务关键的推动作用。在促进证券业发展的同时,信息技术也带来了相当大的风险。电子设备及系统软件质量、系统运维能力、应用软件业务处理性能、行业服务商水平、病毒和黑客攻击、数据丢失与泄露、操作权限非正常获取、基础保障、自然灾害等都会对系统建设和运行产生重大影响。
  2、针对上述风险,公司已(拟)采取的风险防范对策和措施
  (1)建立广发证券全面风险管理体系
  为保障公司业务战略的实施,公司逐渐完善和优化全面风险管理体系框架,包括但不限于风险文化、风险管理治理架构、风险管理机制与实践及风险管理基础设施。近年来,公司在全面风险管理体系框架下,持续推进公司风险文化建设,完善风险管理制度、优化风险管理组织架构、建设风险管理信息系统、提高风险管理专业水平,引进专业风险管理人才等。在公司整体发展战略规划指导下,持续建设实施强大、独立、严谨的管控体系,构建有效的全面风险管理战略、组织、制度、技术和人员体系,推动公司风险资源的有效利用,将风险控制在与公司风险偏好相匹配的范围内,支持公司业务的稳步发展及创新业务、产品的开展。
  (2)对各类风险的具体管理
  ①政策性风险管理
  公司密切关注各类政策变化,根据最新政策及时做出反应并进行相应调整,将政策性风险对公司各项业务经营活动影响降至最低范围内。公司管理政策性风险的措施包括:
  1)公司实行对各类外部政策的定期监控,并形成相应报告在全公司范围发布,使政策变动的信息能够获得及时传递;
  2)公司各类业务开展始终以政策为导向,公司前、中、后台部门持续保持对政策变化的高度敏感性;针对重大的政策变动,公司各部门均会在细致分析和专题研究基础上,为公司各级管理人员进行经营决策提供依据;
  3)公司定期对宏观以及监管政策变化进行前瞻性讨论,并制订具体的应对措施;
  4)公司将宏观政策因素纳入压力测试情景库,借助压力测试工具分析公司在各种极端宏观情景下的承压能力。
  ②流动性风险管理
  公司实施稳健的流动性风险偏好管理策略,通过科学的资产负债管理和资金管理、多层次的流动性储备、有效的流动性应急处置和流动性风险指标监控预警等措施及手段,确保公司在正常及压力状态下均具备充足的流动性储备及筹资能力,以谨慎防范流动性风险。公司流动性风险管理具体措施包括:
  1)根据公司资产负债结构及业务发展规划,制定并实施完善融资策略,实行融资负债统一归口管理;
  2)合理实施日间流动性管理,确保公司具备充足的日间流动性头寸;
  3)实施多层次的流动性储备管理,对公司流动性储备设置相应风险限额并进行日常监控;
  4)基于流动性风险监管及内部流动性风险管理要求,建立流动性风险限额体系,并每日计算、监控相关监测性指标;
  5)定期或不定期评估公司在内外部流动性压力情景下现金缺口、流动性风险指标等情况,并对应制定有针对性的流动性管理策略;
  6)定期与不定期开展流动性风险应急演练,并根据应急演练情况,对公司流动性风险应急处置流程及机制进行优化与完善。
  2018年,在宽松的货币环境下,本集团加强了流动性风险的日常管理。通过提前测算与规划,确保流动性风险监管指标持续满足监管要求;每日对未来一段时间内的资产端与负债端的现金流进行测算,评估最短生存期;每日对金融资产流动性风险计量进行计算;通过流动性风险压力测试评估极端情况下的承压能力,制定应急方案,确保公司流动性安全。
  ③市场风险管理
  公司遵循主动管理和量化导向的原则,根据公司风险偏好设定公司市场风险容忍度,并通过识别、评估、计量、监督及管理等措施,确保公司所承受的市场风险在公司设定的风险容忍度以内。随着公司FICC业务、衍生品业务和境外业务的发展,为了应对更加复杂的市场风险,公司通过如下措施提升风险管理的效力和效率:
  1)依据市场风险偏好及风险容忍度,细化各业务风险限额,对于重点投资业务建立多维度的敏感性指标限额及压力测试指标限额,持续完善市场风险限额体系;
  2)积极研究先进成熟的市场风险计量模型,建立多层次风险量化指标体系;
  3)持续自主研发行业领先的风险管理系统,实现包括公司各类投资业务、各类投资品种全头寸的市场风险管理;
  4)持续完善定价模型风险管理框架,覆盖模型的评级、开发、验证、实现、评审、使用、监测等多个方面,有效管理各种复杂金融工具的定价模型风险。
  ④信用风险管理
  公司通过有效风险识别、审慎风险评估和决策、动态风险计量和监控、风险及时报告和应对等方式,对信用风险实施全流程管理,以期能有效防范或避免风险事件的发生、降低风险事件对公司造成的损失并在信用风险可以接受的范围内实现风险调整后的收益最大化。公司在信用风险管理中坚持以下基本原则:
  1)识别和管理所有产品和业务中包含的信用风险,包括新产品与新业务;
  2)通过制定信用业务的风险政策(包括客户尽职调查要求、业务准入要求等),在前端控制风险;
  3)持续优化内部评级体系,完善对于交易对手的授信管理;
  4)建立针对单一客户及其可识别的关联方、行业等维度的限额,严格控制集中度风险;
  5)通过各类风险缓释措施,降低公司承担的风险净敞口和预期损失;
  6)建立一套信息系统和分析工具来衡量信用风险敞口并对风险资产组合进行划分评估。
  ⑤操作风险管理
  公司目前的操作风险主要通过健全的授权机制和岗位职责、合理的制度流程、前中后台的有效牵制、完善的IT系统建设、严明的操作纪律和严格的事后监督检查等手段来综合管理。为适应日趋复杂的内外部环境,应对操作风险点多、面广的特点,公司通过如下措施提升对操作风险的管控水平与效果:
  1)完善操作风险管理的制度体系与运作机制,加强操作风险管理三道防线之间的联动协调,加强对操作风险相关问题的深入分析与整改追踪;
  2)完善操作风险管理工具体系,通过持续完善并逐步推广风险与控制自我评估、关键风险指标、损失数据收集等三大工具,搭建并完善公司操作风险识别、评估、监测、控制与报告等机制;
  3)建立并完善操作风险管理系统,逐步实现操作风险管理的系统化、规范化;
  4)探索操作风险集团化管理体系架构;
  5)结合操作风险管理体系建设,不断完善新产品、新业务的准入评估和上线后的动态跟踪管理机制建设。
  ⑥合规风险管理
  公司严格遵守外部法律规定和监管要求,不断强化制度建设、适当性管理、员工执业行为、反洗钱管理和隔离墙管理等各项合规管理工作。公司采取如下措施提升合规管理工作质量:
  1)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称“合规管理新规”)规定,切实落实其各项要求,优化合规管理组织架构,组织合规管理人员到位,加强一线的合规管理,建设三道防线各司其职的合规管理体系,满足业务事前、事中合规风险管控的需要;
  2)根据合规管理、适当性管理、反洗钱等各项新规的要求,组织对公司章程进行修订,同时对内部各级规章制度进行“立、改、废”的梳理,督导业务规范发展,加强员工执业行为管理;
  3)逐步完善合规管理信息系统建设,支持隔离墙、反洗钱、合规监测、合规检查、合规咨询、合规审核等合规管理工作。
  ⑦信息技术风险管理
  报告期,公司根据国家及行业监管要求,持续完善IT治理指导下信息技术风险管控体系,成立信息技术风险管理委员会、变更咨询委员会、事件评审委员会。通过对信息系统的持续评估,审计与完善,实现信息技术风险事前、事中、事后闭环有效管理。此外,公司加大信息技术投入,持续规范操作流程,加强合规风控管理,加大问责力度,进一步提高了信息系统建设与运维的安全管理水平,保障了公司信息系统安全可靠稳定运行,从而保障了公司业务的规范发展。 收起▲