根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对刘云涛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

公司监事刘云涛收到监管函。

湖南优禾作为*ST东洋第一大股东及其一致行动人神州行者资本未能履行公开承诺实施增持计划,违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告[2022]16号)第十二条、第十五条的规定,根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022]16号)第十七条的规定,现对湖南优禾、神州行者资本采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。湖南优禾、神州行者资本应积极履行承诺,自收到决定书之日起三十日内向我局提交整改报告。

　　一、对湖南优禾神州股权投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分;二、对湖南神州行者资本管理有限公司给予通报批评的处分。

对山东东方海洋科技股份有限公司采取出具警示函的监管措施，对东方海洋集团、车轼采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

烟台宝崴商贸有限公司上述违反承诺的行为,违反了《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第三条、第十二条的规定,根据《上市公司监管指引第4号-上市公司及其相关方承诺》第十七条规定,现对烟台宝崴商贸有限公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案数据库。

公司控股股东山东东方海洋集团有限公司收到监管函。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定,现对东方海洋集团、车轼、车志远采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十七条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予通报批评的处分;二、对山东东方海洋科技股份有限公司代董事长兼总经理赵玉山、时任财务总监于雁冰给予通报批评的处分。对于山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对山东东方海洋科技股份有限公司控股股东山东东方海洋集团有限公司,实际控制人、时任董事长兼总经理车轼,时任财务总监于雁冰,董事兼副总经理车志远,董事赵玉山,副总经理马兆山给予公开谴责的处分;三、对山东东方海洋科技股份有限公司时任董事于深基、监事会主席于善福给予通报批评的处分;四、对山东东方海洋科技股份有限公司实际控制人、时任董事长兼总经理车轼公开认定10年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分;五、对山东东方海洋科技股份有限公司时任财务总监于雁冰给予公开认定5年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

山东东方海洋科技股份有限公司及公司股东湖南优禾神州股权投资合伙企业(有限合伙)于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的监管意见函》(鲁证监函〔2022〕42号)、《关于对湖南优禾神州股权投资合伙企业(有限合伙)的监管意见函》(鲁证监函〔2022〕43号)。

一、对山东东方海洋科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以130万元罚款;二、对山东东方海洋集团有限公司处以120万元罚款;三、对车轼给予警告,并处以120万元罚款,其中作为东方海洋直接负责的主管人员罚款60万元,作为东方海洋集团直接负责的主管人员罚款60万元;四、对于雁冰给予警告,并处以60万元罚款;五、对马兆山给予警告,并处以50万元罚款;六、对车志远给予警告,并处以25万元罚款;七、对赵玉山给予警告,并处以20万元罚款;八、对于深基给予警告,并处以20万元罚款;九、对于善福给予警告,并处以10万元罚款。依据《证券法》第二百二十一条及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项和第五条第七项的规定,我局决定:对车轼采取终身证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条的规定,我局决定:对于雁冰采取10年证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

收到深圳证券交易所下发的《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的监管函》(公司部监管函〔2022〕第13号)。

山东东方海洋科技股份有限公司收到监管函。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十五条、第三十条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券市场诚信档案。山东东方海洋集团有限公司作为东方海洋的控股股东,未配合上市公司履行信息披露义务,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对山东东方海洋集团有限公司采取责令改正的监管措施,并记入证券市场诚信档案。车轼作为公司的实际控制人、董事长、总经理,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第四十六条、第四十八条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对车轼采取出具警示函的监管措施,并记入证券市场诚信档案。于雁冰作为公司的财务总监,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对于雁冰采取出具警示函的监管措施,并记入证券市场诚信档案。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《中小企业板上市公司公开谴责标准》第五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予公开谴责的处分;二、对山东东方海洋科技股份有限公司董事长兼总经理车轼、财务总监于雁冰给予公开谴责的处分。山东东方海洋科技股份有限公司、车轼、于雁冰如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予通报批评的处分。二、对山东东方海洋科技股份有限公司控股股东山东东方海洋集团有限公司给予通报批评的处分。三、对山东东方海洋科技股份有限公司董事长兼总经理车轼、财务总监于雁冰给予通报批评的处分。对于山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对车轼给予通报批评的处分。对于车轼的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对山东东方海洋科技股份有限公司采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。山东东方海洋科技股份有限公司应积极采取措施加强内部控制，解除违规为控股股东提供的担保，归还违规挪用的募集资金，改正相关信息披露不准确的情况，并将整改情况于收到该监管措施之日起一个月内向我局报送书面报告。 另外，车轼在收到相关《执行裁定书》、《协助执行通知书》，知悉持有的部分东方海洋股份将被司法强制执行的情况下，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，现决定对车轼采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，现决定对雁冰采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我局决定:一、责令东方海洋改正,对东方海洋给予警告,并处以罚款60万元;二、对车轼给予警告,并处以罚款90万元,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;三、对于雁冰给予警告,并处以30万元罚款;四、对于德海给予警告,并处以5万元罚款。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予通报批评的处分。二、对山东东方海洋科技股份有限公司董事长兼总经理车轼、财务总监于雁冰给予通报批评的处分。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条,本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和本所《中小企业板上市公司公开谴责标准》相关规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对山东东方海洋科技股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对山东东方海洋科技股份有限公司控股股东山东东方海洋集团有限公司给予公开谴责的处分。三、对山东东方海洋科技股份有限公司董事长兼总经理车轼、财务总监于雁冰给予公开谴责的处分。山东东方海洋科技股份有限公司、山东东方海洋集团有限公司、车轼、于雁冰如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于山东东方海洋科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。