上海贵酒股份有限公司(以下简称“公司”)根据警方通报,经核实因海银财富管理有限公司涉嫌非法集资犯罪立案侦查,公司实际控制人韩啸先生已被采取刑事强制措施。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对上海贵酒股份有限公司及实际控制人暨时任董事韩啸,时任董事长、董事会秘书、董事张佟,时任财务总监孙瑶予以公开谴责。

岩石股份上述行为违反2005年《证券法》第六十三条以及《证券法》第七十八条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。 根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。 孙某作为时任公司财务总监，负责公司财务管理工作，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。孙某知悉岩石股份存在证券市场虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，在签署确认公司2017年、2018年、2019年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司2017年、2018年、2019年年度报告存在虚假记载的其他直接责任人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：对孙某给予警告，并处以五十万元罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,本局决定:对上海贵酒股份有限公司责令改正,给予警告,并处以两百万元罚款。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,本局决定:对韩啸给予警告,并处以三百万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员处以一百万元罚款,作为实际控制人处以两百万元罚款。

对上海贵酒股份有限公司时任董事长张佟予以公开谴责。

我局认为，张佟在内幕信息敏感期内买卖ST岩石股票的行为，违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。张佟于2019年7月11日至8月16日期间，多次交易ST岩石股票行为，违反了2005年《证券法》第四十七条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定： 一、对张佟内幕交易行为，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，没收其违法所得107,446.01元，并处以214,892.02元罚款。 二、对张佟短线交易行为，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，给予警告，并处以3万元罚款。

张绍波的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据张绍波违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收张绍波违法所得25,852,700.42元，并处以77,558,101.26元罚款。

上海五牛投资控股有限公司上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第四十八条第一款、第五十六条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对上海五牛投资控股有限公司采取出具警示函的行政监管措施。上海五牛投资控股有限公司应提高规范运作水平,切实做好信息披露工作。

　　综上，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对上海岩石企业发展股份有限公司和时任董事长兼财务总监张佟、总经理姬亚忠、董事会秘书胥驰骋、独立董事兼审计委员会召集人罗韵轩予以通报批评。

一、对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。二、对鲜言给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。一、对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款。二、对鲜言给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。(一)对匹凸匹责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;(二)对鲜言给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零三条的规定，我会决定：　　一、对鲜言操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得578,330,753.74元，并处以2,891,653,768.70元罚款。　　二、对鲜言信息披露违法行为，给予警告，并处以60万元罚款。　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司和时任董事长韩啸、董事会秘书吴廷坤予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。 　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对你公司予以警示。你公司应提高规范运作水平,严格履行信息披露义务。

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定： 　　对匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司和时任董事长兼董事会秘书（代行）韩啸、独立董事兼董事会审计委员会主任委员王书亚、财务总监李艳予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。 　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

对匹凸匹中国有限公司给予警告,并处以10万元罚款。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，现责令你公司：1.及时公告本决定书内容；2.在收到本决定书3个工作日内，在中国证监会指定信息披露媒体上就公司对外担保发生的原因、实际已担保的主债权具体金额、目前状态及对公司的影响，以及上述对外担保事项是否履行公司相应审议程序作公开说明；3.全体董事、监事和高级管理人员就上述对外担保对公司的影响，以及审议程序的合规性发表明确意见，并予披露。

　　对公司暂停适用信息披露直通车业务，并自决定做出之日起生效。 　　公司应当引以为戒，及时整改，严格按照本所《股票上市规则》、《上市公司信息披露直通车业务指引》等规定，规范运作，认真履行信息披露义务。公司董事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，保证公司信息披露工作顺利开展，并积极配合本所的监管工作。我部将根据公司上述问题的解决进展情况，决定恢复信息披露直通发布的具体日期。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对公司实际控制人、公司董事长兼董事会秘书鲜言予以公开谴责；对上海多伦实业股份有限公司予以通报批评。 　　对于上述纪律处分，本所将抄报中国证监会、上海市人民政府，并将记入上市公司诚信档案。

　　对上海多伦实业股份有限公司股东华润深国投信托有限公司予以监管关注。

对上海多伦实业股份有限公司股东多伦投资（香港）有限公司予以监管关注。

　　对上海多伦实业股份有限公司和董事长鲜言等予以监管关注。

责令公司限期改正。

根据《证券法》第一百九十三条规定:责令李勇鸿改正,给予警告、罚款;对鲜言给予警告、罚款。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定: 　　对上海多伦实业股份有限公司予以公开谴责；对多伦投资（香港）有限公司予以公开谴责；对鲜言予以公开谴责。 　　对于上述惩戒，本所将抄报上海市人民政府，并将其计入上市公司诚信记录。

公司接到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决定书》（沪证监决[2013]11号）关于对上海多伦实业股份有限公司采取责令改正措施的决定。

　　鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条的规定，本所做出如下纪律处分决定：给予上海多伦实业股份有限公司原实际控制人李勇鸿公开谴责。 　　对于上述惩戒，本所将抄报上海市人民政府，并将其计入上市公司诚信记录。