根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

　　依据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 　　如你对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　对寻娅采取出具警示函措施。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　对胡晓没收违法所得880,629.14元,并处以880,000元罚款。

　　我局决定对公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。公司应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2024年1月至2024年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对霍达采取出具警示函的行政监管措施。

　　认定吴光焰（身份证号码：420************259）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。

认定宗长玉（身份证号码：412************112）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。

我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会第113号令）第七条的规定。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　对袁立国采取出具警示函措施。

　　我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

　　对田建桥处以25万元的罚款。

我局决定对你分公司采取责令改正的监管措施。你分公司应于收到本决定之日起1个月内向我局提交整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

对王大为、李明泽采取监管谈话措施。

一、责令招商证券改正违法行为,没收业务收入3,150万元,并处以3,150万元罚款;二、对陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以5万元罚款。

　　根据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。 　　如对本监管措施不服，公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条,以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定,我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。 　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

　　我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。如对本行政监管措施不服，公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，现责令公司改正。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

　　我会决定对林联儡、康自强采取出具警示函的行政监督管理措施。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

对李颖采取出具警示函措施。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

香港证监会对招证香港采取纪律行动,包括处以罚款500万元港币。

对招证香港采取纪律行动,包括处以罚款2,700万元港币。

　　一、对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款； 　　二、对杜长江证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。 　　上述两项违法行为合并处罚为：给予警告，没收违法所得38.46万元，并处以58.46万元罚款。

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条,现对你分公司采取出具警示函的监管措施。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我局决定对你公司采取责令改正并暂停新开户PB系统账户3个月的行政监管措施。你公司应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交自查整改报告。

　　依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条，现责令你营业部对上述问题予以改正，你营业部应在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第四十八条、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十条等有关规定，我局决定对公司采取出具警示函、责令整改并处分有关责任人员的监督管理措施。

　　根据当事人第一、二项违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收李黎明违法所得624,042.78元，并处以200万元罚款。

　　上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条规定，反映出公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对公司采取责令限期改正的措施。