工银香港中小盘美元(002380)_基金概况

工银香港中小盘美元002380ICBC CREDIT SUISSE HONGKONG SMALL CAP EQUITY SECURITIES INVESTMENT FUND (QDII) SHARE OF DOLLARS

基金简介

基金简称：	工银香港中小盘美元	基金全称：	工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)美元份额
基金代码：	002380	成立日期：	2016-03-09
募集份额：	0.0234亿份	单位面值：	1.00元
基金类型：	QDII	投资类型：	股票型
投资风格：	成长型	基金规模：	0.17亿元 (截止 2026-06-30)
基金经理：	单文	交易状态：	开放其它
申购费率：	0.00%~1.50%	赎回费率：	0.30%
最低申购金额：	100.0000元	最低赎回份额：	100份
基金管理人：	工银瑞信基金管理有限公司	基金托管人：	中国银行股份有限公司
管理费率：	1.20%	托管费率：	0.20%
风险收益特征：	本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的股票型基金，属于风险水平较高的基金品种，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

资产配置：	-
业绩比较基准：	恒生综合中型股指数收益率50%+恒生综合小型股指数收益率30%+香港三个月期银行同业拆借利率*20%
投资策略：	1、类别资产配置策略本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。　　（1）经济前景分析本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。　　（2）类别资产收益风险预期针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。　　结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。　　2、股票选择策略本基金的股票资产主要投资于在香港及其他境外证券市场交易的中小盘中国概念股，其中投资于香港上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金建立了系统化、纪律化的投资流程，遵循初选投资对象、成长性评估、投资吸引力评估、组合构建及优化等过程，选择具有投资价值的中小盘股票，构造投资组合。　　（1）初选投资对象本基金所界定的香港上市的中小盘中国概念股票为WIND资讯系统股票分类数据中的香港上市H股、红筹股、中资民营股。以上股票按照总市值从小到大排序并累加，累计市值达到上述股票总市值前50%的股票列入香港上市的中小盘中国概念股。　　（2）成长性评估中小企业一般处于所在行业的初创阶段或者成长阶段，考察其潜在成长能力是本基金的投资重点。本基金将首先采用定量分析指标，筛选出成长潜力较大的中小市值上市公司，采用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、净资产收益率等指标。　　在上述分析的基础上，本基金将进一步研究有成长潜力的上市公司的基本面，考察企业的可持续成长能力。针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点，重点从下列几个方面考察企业的可持续成长能力：1）企业所处行业的发展前景；2）技术或产品的发展前景；3）企业的创新能力；4）企业的市场战略；5）企业的公司治理结构等，同时，结合公司在行业内的相对竞争地位，对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测，优选具有较高可持续成长能力的上市公司。　　（3）投资吸引力评估基于对公司未来业绩发展的预测，采用股息贴现模型、自由现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，考虑市盈率、市净率等相对估值指标，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。　　（4）组合构建及优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。　　3、其它金融工具投资策略由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等。　　本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用金融衍生工具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。

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基金公司简介

公司名称：	工银瑞信基金管理有限公司	电话：	86-10-66583333;400-811-9999
成立时间：	2005-06-21	公司网址：	www.icbcubs.com.cn
注册地址：	北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
办公地址：	北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

交易席位和佣金

券商名称	席位个数	券商佣金		股票成交		债券成交		债券回购成交
券商名称	席位个数	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例	金额(万元)	比例
BankofChinaHK	-	-	-	-	-	-	-	-	-
CCBInternational	-	-	-	-	-	-	-	-	-
ChinaInternationalCapitalCorporation	-	1.88	10.85	187.61	0.37	-	-	-	-
ChinaMerchantsSecuritiesInternational	-	-	-	-	-	-	-	-	-
CITICSecuritiesInternationalGlobalMarketsLimited	-	-	-	-	-	-	-	-	-
Citigroup	-	-	-	-	-	-	-	-	-
CLSA	-	14.87	85.94	50063.86	99.52	-	-	-	-
CMBInternational	-	-	-	-	-	-	-	-	-
DaiwaCapitalMarkets	-	-	-	-	-	-	-	-	-
EssenceInternational	-	-	-	-	-	-	-	-	-
EverbrightSunHungKai	-	-	-	-	-	-	-	-	-
GoldmanSachs	-	-	-	-	-	-	-	-	-
HaitongInternationalSecurities	-	-	-	-	-	-	-	-	-
HuataiFinancialHoldings	-	0.02	0.12	2.12	0.00	-	-	-	-
ShenwanHongyuanSecurities	-	-	-	-	-	-	-	-	-
平安香港	-	-	-	-	-	-	-	-	-
广发证券香港	-	0.53	3.09	53.38	0.11	-	-	-	-

截止日期：2026-06-30

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中信建投证券
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广发证券
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西南证券
中信证券
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国投证券
信达证券
国信证券

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招商银行
中国银行
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兴业银行
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齐商银行
成都农商银行
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紫金农商银行

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中信期货
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